2021年9月28日,由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì) (以下簡(jiǎn)稱“貿(mào)仲”)上海分會(huì)暨貿(mào)仲上海證券期貨金融國(guó)際仲裁中心和上海市基金同業(yè)公會(huì)聯(lián)合主辦的“仲裁與基金爭(zhēng)議熱點(diǎn)問(wèn)題”研討會(huì)在上海通過(guò)線上與線下相結(jié)合的方式成功舉辦。近70余位來(lái)自上海證監(jiān)局、貿(mào)仲、同業(yè)公會(huì)代表以及基金公司法務(wù)或合規(guī)人員、仲裁員、律師、學(xué)者等共同參與了研討。
貿(mào)仲上海分會(huì)案件經(jīng)辦人龔少陽(yáng)先生主持了會(huì)議,貿(mào)仲上海分會(huì)秘書長(zhǎng)焦亞尼女士和貿(mào)仲仲裁員劉軼先生分別在研討會(huì)現(xiàn)場(chǎng)以及通過(guò)視頻連線方式作主旨演講。
焦亞尼女士在發(fā)言中首先介紹了貿(mào)仲涉基金仲裁案件受理情況。貿(mào)仲最早于2007年左右開(kāi)始受理涉基金仲裁案件,近5年來(lái)貿(mào)仲受理的涉基金案件明顯增多,案件數(shù)量超過(guò)700件,爭(zhēng)議金額超過(guò)人民幣300億元,爭(zhēng)議范圍涵蓋了基金募、投、管、退的各個(gè)方面。隨后,焦亞尼女士結(jié)合貿(mào)仲上海證券期貨金融國(guó)際仲裁中心示范仲裁條款,向大家著重介紹了程序更快捷、費(fèi)用更經(jīng)濟(jì)的貿(mào)仲金融爭(zhēng)議仲裁規(guī)則;結(jié)合實(shí)際案例,向大家介紹了貿(mào)仲涉基金仲裁案件中仲裁管轄和主體資格的認(rèn)定,調(diào)解與仲裁相結(jié)合的適用以及更加尊重合同意思自治、更加注重商業(yè)思維的仲裁裁判特點(diǎn)。
貿(mào)仲仲裁員劉軼先生以“疑難復(fù)雜私募基金爭(zhēng)議案件的裁判”為題,從私募基金管理人、托管人的視角介紹了疑難復(fù)雜私募基金爭(zhēng)議案件的裁判現(xiàn)狀。自2014年起,我國(guó)私募基金監(jiān)管體系逐步完善、監(jiān)管要求進(jìn)一步細(xì)化。劉軼先生指出,在這種背景下,私募基金將面臨持續(xù)強(qiáng)監(jiān)管的要求,行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中,部分機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)也將持續(xù)積累。隨后,他結(jié)合實(shí)際案例,對(duì)我國(guó)私募基金案件裁判思路的轉(zhuǎn)變進(jìn)行了評(píng)述,并厘清了部分熱點(diǎn)問(wèn)題的裁判思路。
(從左到右依次為貿(mào)仲仲裁員、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授葛偉軍先生,貿(mào)仲仲裁員、復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授季立剛先生,華泰柏瑞基金管理有限公司督察長(zhǎng)劉萬(wàn)方先生,北京大成(上海)律師事務(wù)所合伙人鄧煒女士)
隨后的小組討論分為兩個(gè)主題進(jìn)行。在貿(mào)仲仲裁員、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授葛偉軍先生主持了第一組小組討論環(huán)節(jié),與會(huì)嘉賓分別從新證券法下事先預(yù)防和事后救濟(jì)兩個(gè)角度對(duì)投資者保護(hù)機(jī)制的發(fā)展 、證券發(fā)行過(guò)程中中介機(jī)構(gòu)虛假陳述的民事責(zé)任辨析以及實(shí)踐中對(duì)適當(dāng)性義務(wù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)話題分享了各自的經(jīng)驗(yàn)和心得,并展開(kāi)了熱烈討論。
(從左到右依次為貿(mào)仲仲裁員、人保資管風(fēng)險(xiǎn)管理部/法律合規(guī)部副總經(jīng)理胡凌斌先生,貿(mào)仲仲裁員、北京市金杜律師事務(wù)所上海分所合伙人關(guān)峰先生,貿(mào)仲仲裁員、國(guó)浩律師(上海)律師事務(wù)所合伙人申黎先生,上海金普創(chuàng)新股權(quán)投資管理有限公司執(zhí)行總經(jīng)理吳南溪女士)
在貿(mào)仲仲裁員、人保資管風(fēng)險(xiǎn)管理部/法律合規(guī)部副總經(jīng)理胡凌斌先生主持的第二個(gè)小組討論環(huán)節(jié)中,與會(huì)嘉賓分別就保底條款的效力問(wèn)題、基金清算和退出過(guò)程中投資者本金返還以及損失計(jì)算的裁判應(yīng)對(duì)、基金合同的定性以及私募基金及管理人未備案、未登記的法律后果等問(wèn)題進(jìn)行了探討,并引發(fā)了與會(huì)人員的深入思考。
此次研討會(huì)是2021中國(guó)仲裁周在上海舉辦的活動(dòng)之一,是貿(mào)仲上海證券期貨金融國(guó)際仲裁中心掛牌后,落實(shí)貿(mào)仲與四家行業(yè)公會(huì)協(xié)會(huì)簽署的合作協(xié)議,面向基金公司從業(yè)人員量身定制的一次研討會(huì),盡管因?yàn)樘鞖庠蜓悠?,但仍然得到了業(yè)內(nèi)人士的積極響應(yīng)。與會(huì)人員均表示通過(guò)研討獲益良多,既增進(jìn)了對(duì)貿(mào)仲仲裁的了解,也對(duì)規(guī)范基金業(yè)務(wù)發(fā)展有了新的認(rèn)識(shí)。