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　　本刊記者 焦艷 通訊員 廖慶南

　　在企業(yè)合規(guī)治理日益成為社會(huì)關(guān)注焦點(diǎn)的當(dāng)下，我國(guó)對(duì)企業(yè)合規(guī)制度的理論研究與實(shí)踐探索也在日漸深入。2020年3月，最高人民檢察院?jiǎn)?dòng)對(duì)涉案違法犯罪依法不捕、不訴、不判處實(shí)刑的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管試點(diǎn)工作，并確定6家基層檢察院為試點(diǎn)單位，深圳市南山區(qū)檢察院作為全國(guó)6家試點(diǎn)基層院之一，依托區(qū)位優(yōu)勢(shì)，緊貼轄區(qū)企業(yè)實(shí)際需求，按照最高人民檢察院統(tǒng)一部署，從營(yíng)造一流外部營(yíng)商環(huán)境及促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部合規(guī)發(fā)展方面同步施策，充分發(fā)揮檢察職能，為推動(dòng)企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)貢獻(xiàn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

　　“相對(duì)不起訴+合規(guī)考察監(jiān)督”模式引導(dǎo)企業(yè)完善合規(guī)機(jī)制

　　王某是涉案企業(yè)A公司業(yè)務(wù)員，在與對(duì)方企業(yè)簽署產(chǎn)品銷售合同過程中，多次被對(duì)方員工暗示支付好處費(fèi)。為成功簽單，王某向?qū)Ψ狡髽I(yè)兩名員工行賄共計(jì)49萬余元。案發(fā)后，A公司副總裁劉某、財(cái)務(wù)總監(jiān)林某作為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人也牽涉其中，三人均因涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，企業(yè)也因高管人員涉及刑事案件導(dǎo)致上市計(jì)劃擱淺。

　　案件移送南山區(qū)檢察院審查起訴后，檢察官仔細(xì)研判案情，通過訊問犯罪嫌疑人、調(diào)研走訪等方式，全面了解犯罪嫌疑人認(rèn)罪情況、責(zé)任認(rèn)定等。案件中，王某屬被索取賄賂，并在司法機(jī)關(guān)追訴前主動(dòng)交代了行賄犯罪事實(shí)，積極配合查清全案，且為初犯偶犯、認(rèn)罪認(rèn)罰。劉某、林某作為公司管理人員，對(duì)于普通的財(cái)務(wù)報(bào)銷只履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)業(yè)務(wù)人員報(bào)銷款項(xiàng)后的用途不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。經(jīng)綜合考量，該院對(duì)王某作出相對(duì)不起訴處理，對(duì)劉某、林某作出法定不起訴處理。

　　隨后，南山區(qū)檢察院積極組織檢察官走進(jìn)企業(yè)進(jìn)行普法宣傳，從專業(yè)角度提出合規(guī)應(yīng)對(duì)措施和建議，促使A公司重新制定《反商業(yè)賄賂制度》，杜絕企業(yè)人員行賄、受賄情況再次發(fā)生，上市申報(bào)程序也得以重啟。目前，該企業(yè)已向南山區(qū)檢察院提交2020年預(yù)防商業(yè)犯罪及內(nèi)控管理工作總結(jié)，建立起較完備的企業(yè)合規(guī)管理機(jī)制。這是南山區(qū)檢察院以“先作出相對(duì)不起訴處理再對(duì)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)考察監(jiān)督”的模式，也是該院開展企業(yè)合規(guī)監(jiān)管試點(diǎn)工作的早期探索。南山區(qū)檢察院黨組成員、副檢察長(zhǎng)周少波稱，企業(yè)要長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，就必須在合規(guī)方面主動(dòng)作為。檢察院依托法律監(jiān)督者身份，幫助企業(yè)進(jìn)行合規(guī)建設(shè)，協(xié)助企業(yè)完善各項(xiàng)管理制度，并定期對(duì)該企業(yè)合規(guī)建設(shè)落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，涉案企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)得以順利延續(xù)。

　　理念為先，“平等保護(hù)”助力合規(guī)先行先試

　　當(dāng)前，服務(wù)保障“六穩(wěn)”“六保”是檢察工作重心之一，如何讓涉案企業(yè)“活下來”“留得住”“經(jīng)營(yíng)得好”，同時(shí)又要嚴(yán)懲犯罪、避免企業(yè)再犯、行穩(wěn)致遠(yuǎn)，也是檢察機(jī)關(guān)在辦案中思考最多的問題。2020年4月，南山區(qū)檢察院在前期調(diào)研基礎(chǔ)上，確立試點(diǎn)工作初步方案，以理念為先，多維度促進(jìn)檢察工作與企業(yè)合規(guī)監(jiān)管相結(jié)合。

　　據(jù)南山區(qū)檢察院黨組成員、副檢察長(zhǎng)黃濱介紹，該院深入踐行“少捕慎訴慎押”司法理念，最大限度減少司法辦案對(duì)涉案企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響。對(duì)于符合企業(yè)合規(guī)監(jiān)管程序啟動(dòng)條件的案件，犯罪嫌疑人在押的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)羈押必要性審查程序決定變更強(qiáng)制措施，防止“構(gòu)罪即捕”“一捕了之”;另外，在司法辦案過程中既不“拔高”也不“湊數(shù)”，在堅(jiān)持依法從嚴(yán)打擊犯罪的同時(shí)，防止“一刀切”式地對(duì)企業(yè)進(jìn)行追訴。

　　與此同時(shí)，南山檢察院落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，將涉罪企業(yè)或犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰、涉罪企業(yè)合規(guī)整改情況納入綜合評(píng)估體系，敦促企業(yè)作出合規(guī)承諾，引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)加強(qiáng)合規(guī)建設(shè);將刑事處罰與行政處罰銜接起來，發(fā)揮“兩法銜接”平臺(tái)在涉企業(yè)犯罪案件線索發(fā)現(xiàn)、移交、處理等方面積極作用，與區(qū)稅務(wù)局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局等行政執(zhí)法機(jī)關(guān)形成合力，促進(jìn)企業(yè)踐行合規(guī)承諾。

　　制度為基，“三項(xiàng)舉措”確保程序合法有據(jù)

　　南山區(qū)檢察院根據(jù)高檢院檢察理論研究所2020年9月在深圳舉辦的企業(yè)刑事合規(guī)與司法環(huán)境優(yōu)化研討會(huì)會(huì)議精神，在原試點(diǎn)工作方案基礎(chǔ)上出臺(tái)了《南山區(qū)人民檢察院企業(yè)犯罪相對(duì)不起訴適用機(jī)制試行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》)《南山區(qū)人民檢察院刑事合規(guī)獨(dú)立監(jiān)管人工作辦法(試行)》，明確適用范圍、合規(guī)承諾、監(jiān)督考察、評(píng)估報(bào)告、審查決定等流程環(huán)節(jié)，為推進(jìn)試點(diǎn)工作提供規(guī)范指引。

　　一是前移篩查關(guān)口，流程啟動(dòng)快而有序。依托南山區(qū)檢察院在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)率先探索的“偵捕訴一體化”辦案模式，針對(duì)涉企業(yè)犯罪案件，派駐檢察官在引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)偵查取證的同時(shí)，及時(shí)開展合規(guī)監(jiān)管可能性、必要性評(píng)估，使企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序的啟動(dòng)節(jié)點(diǎn)大大提前。

　　二是規(guī)范適用范圍，制度應(yīng)用嚴(yán)而有度?！对囆修k法》既規(guī)定了適用條件，對(duì)犯罪嫌疑人可能被判處三年有期徒刑以下刑罰的情節(jié)較輕的企業(yè)犯罪案件積極適用合規(guī)監(jiān)管程序，也規(guī)定了不適用情形，如實(shí)施危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪、惡勢(shì)力犯罪等犯罪行為，或因同種類行為受過刑事處罰的企業(yè)犯罪案件則予以排除，避免制度實(shí)施有悖試點(diǎn)初衷。

　　三是優(yōu)化啟動(dòng)方式，權(quán)利保障實(shí)而有力。明確規(guī)定企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序可依職權(quán)或依申請(qǐng)啟動(dòng)，積極聽取犯罪嫌疑企業(yè)及其辯護(hù)人、被害人及其訴訟代理人意見，并根據(jù)需要組織公開聽證，確保程序運(yùn)行公正透明。

　　健全第三方監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)監(jiān)督精準(zhǔn)高效

　　深圳某大數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司系基于云計(jì)算和大數(shù)據(jù)技術(shù)從事金融科技研發(fā)的高新技術(shù)企業(yè)，主要致力于股票量化交易系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與研發(fā)，開發(fā)的股票自動(dòng)交易系統(tǒng)被認(rèn)定為廣東省高新技術(shù)產(chǎn)品，并擁有多項(xiàng)軟件著作權(quán)及專利。

　　2016年7月至2019年11月期間，該公司在未取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的股票投資咨詢資質(zhì)的情況下，利用App及網(wǎng)站銷售薦股軟件，銷售凈收入達(dá)人民幣575萬余元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。案發(fā)后，犯罪嫌疑人均認(rèn)罪認(rèn)罰，公司也進(jìn)行了積極整改，將相關(guān)違法業(yè)務(wù)叫停，并對(duì)購(gòu)買相應(yīng)服務(wù)的客戶進(jìn)行退款。經(jīng)綜合考慮該公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、未來規(guī)劃以及部分經(jīng)營(yíng)內(nèi)容違法等情況，依該院《試行辦法》啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序。

　　目前，該企業(yè)已向南山區(qū)檢察院出具合規(guī)承諾書，南山區(qū)檢察院確定由北京市金杜(深圳)律師事務(wù)所擔(dān)任本案的第三方監(jiān)管人，協(xié)助檢察機(jī)關(guān)制定監(jiān)督考察方案、開展合規(guī)培訓(xùn)等，具體監(jiān)督考察事宜在有序推進(jìn)之中。該案也是南山區(qū)檢察院首例引入第三方監(jiān)管人參與合規(guī)程序的案例。

　　據(jù)介紹，南山檢察院在試點(diǎn)工作中建立健全第三方監(jiān)管機(jī)制，特邀或商請(qǐng)區(qū)司法局、審計(jì)局、財(cái)政局、稅務(wù)局、工商聯(lián)及南山市場(chǎng)監(jiān)管局等機(jī)關(guān)單位推薦，遴選了包括律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、深圳大學(xué)合規(guī)研究院等20家專業(yè)機(jī)構(gòu)和14名機(jī)關(guān)單位在職人員組成第三方監(jiān)管人庫(kù)，協(xié)助檢察官開展合規(guī)培訓(xùn)、進(jìn)行監(jiān)督考察、出具評(píng)定意見，以期彌補(bǔ)企業(yè)能力短板，提升檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督效率。據(jù)悉，監(jiān)管人的確定是由抽簽選取，并由兩名檢委會(huì)專職委員擔(dān)任刑事合規(guī)專員，全流程參與企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察工作，對(duì)內(nèi)協(xié)助檢察官辦案并進(jìn)行流程把控，對(duì)外加強(qiáng)對(duì)第三方監(jiān)管人的監(jiān)督制約，防止出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患。