原標(biāo)題：期貨和衍生品法草案三審稿加強(qiáng)對(duì)衍生品交易監(jiān)管

完善衍生品交易報(bào)告庫制度

期貨和衍生品法草案三審稿今天提請(qǐng)十三屆全國人大常委會(huì)第三十四次會(huì)議審議。

有的常委會(huì)組成人員、部門和單位提出，要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)衍生品交易的監(jiān)管，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，草案三審稿作出了相關(guān)修改，將組織開展衍生品交易的場(chǎng)所制定的交易規(guī)則，由向有關(guān)主管部門“備案”，修改為報(bào)有關(guān)主管部門“批準(zhǔn)”。同時(shí)，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管，明確金融機(jī)構(gòu)開展衍生品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)，履行交易者適當(dāng)性管理義務(wù)，并遵守國家有關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定。此外，草案三審稿還完善了衍生品交易報(bào)告庫制度，明確國務(wù)院授權(quán)的部門、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立衍生品交易報(bào)告庫，對(duì)衍生品交易相關(guān)信息進(jìn)行集中收集、保存、分析和管理，按照規(guī)定及時(shí)向市場(chǎng)披露，并授權(quán)有關(guān)主管部門制定具體辦法。

針對(duì)有的常委會(huì)委員、部門和單位提出的明確互換合約、遠(yuǎn)期合約屬于金融合約的建議，草案三審稿予以采納，增加了互換合約、遠(yuǎn)期合約的定義、規(guī)定?；Q合約是指約定在將來某一特定時(shí)間內(nèi)相互交換特定標(biāo)的物的金融合約；遠(yuǎn)期合約是指期貨合約以外的，約定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的金融合約。

為防范跨境金融風(fēng)險(xiǎn)，有的常委會(huì)組成人員、部門和單位提出應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)跨境期貨和衍生品交易活動(dòng)的監(jiān)管。對(duì)此，草案三審稿進(jìn)一步完善境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)市場(chǎng)營銷活動(dòng)的管理規(guī)則，規(guī)定境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營銷、推介及招攬活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，適用本法的相關(guān)規(guī)定；境內(nèi)機(jī)構(gòu)為境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營銷、推介及招攬活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；任何單位或者個(gè)人不得從事違反前兩款規(guī)定的期貨市場(chǎng)營銷、推介及招攬活動(dòng)。