□ 熱點(diǎn)聚焦

□ 劉艷紅（中國(guó)政法大學(xué)副校長(zhǎng)）

當(dāng)前，世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，經(jīng)濟(jì)全球一體化的深入推進(jìn)，既是我國(guó)發(fā)展的新機(jī)遇，也給我國(guó)企業(yè)出海帶來(lái)前所未有的新挑戰(zhàn)。國(guó)際關(guān)系中依然存在單邊主義、霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治，部分西方國(guó)家以反腐敗、自由貿(mào)易等名義發(fā)動(dòng)“法律戰(zhàn)”，對(duì)我國(guó)出海企業(yè)濫施“長(zhǎng)臂管轄”“資產(chǎn)凍結(jié)”“金融制裁”等。應(yīng)當(dāng)加快推進(jìn)中國(guó)自主涉外利益安全保障法律體系，才能有效應(yīng)對(duì)涉外法治“法律戰(zhàn)”風(fēng)險(xiǎn)，為我國(guó)企業(yè)出海權(quán)益提供切實(shí)有效的法律保障。

“法律戰(zhàn)”背景下中國(guó)企業(yè)出海的新挑戰(zhàn)

伴隨“法律戰(zhàn)”的愈演愈烈，中國(guó)企業(yè)出海面臨諸多新挑戰(zhàn)，概括起來(lái)主要有三個(gè)方面：

一是保障我國(guó)企業(yè)出海權(quán)益重點(diǎn)規(guī)則與關(guān)鍵制度供給嚴(yán)重不足之挑戰(zhàn)。當(dāng)今世界，全球經(jīng)濟(jì)一體化持續(xù)縱深發(fā)展，但是國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序環(huán)境不容樂(lè)觀(guān)，部分西方國(guó)家打著法治旗號(hào)濫施長(zhǎng)臂管轄，在涉及本國(guó)利益時(shí)不積極履行國(guó)際義務(wù)。與之相較，保障我國(guó)企業(yè)出海權(quán)益的重點(diǎn)規(guī)則與關(guān)鍵制度存在短板，保護(hù)我國(guó)涉外利益的域外長(zhǎng)臂管轄制度缺失，金融監(jiān)管、市場(chǎng)公平法治制度的適用范圍限于國(guó)內(nèi)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足涉外需求；刑法、刑事訴訟法等域外管轄規(guī)則仍需進(jìn)一步完善。

二是部分西方國(guó)家“雙標(biāo)化”下我國(guó)企業(yè)域外資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)之挑戰(zhàn)。部分西方國(guó)家所倡導(dǎo)的企業(yè)合規(guī)等理論，是以損害他國(guó)經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)、最大化維護(hù)其本國(guó)利益的“雙標(biāo)化”理論。

三是國(guó)家利益分布本土與域外并重轉(zhuǎn)型中企業(yè)廉潔合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)之挑戰(zhàn)。我國(guó)國(guó)家利益分布正加速?gòu)募性诒就料虮就梁秃Ｍ獠⒅氐姆较蜣D(zhuǎn)變，“出海”企業(yè)規(guī)模和對(duì)外投資體量越來(lái)越大，但我國(guó)企業(yè)整體上“走出去”時(shí)間不長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)不足，在國(guó)際商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中易因不符合國(guó)際合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求而喪失商業(yè)機(jī)會(huì)，更會(huì)因違反美國(guó)反海外腐敗法、英國(guó)反賄賂法、法國(guó)薩賓第二法案等法律的廉潔合規(guī)要求而遭受?chē)?yán)厲處罰，導(dǎo)致企業(yè)利益、國(guó)家利益受到嚴(yán)重?fù)p害。

我國(guó)企業(yè)出海利益保障的重點(diǎn)規(guī)則與關(guān)鍵制度支撐

在涉外法治“法律戰(zhàn)”博弈中，必須以本國(guó)涉外利益最大化為核心理念，強(qiáng)化法治思維，善用法治方式，“以法斗法”“以法制法”，豐富外交斗爭(zhēng)的法律“工具箱”，充分維護(hù)我國(guó)國(guó)家、企業(yè)、公民的合法利益。

首先，要豐富涉外法治的法律“工具箱”，使中國(guó)企業(yè)在對(duì)外法治博弈中贏(yíng)得先機(jī)。為此，及時(shí)制定反跨境腐敗法、海外利益保護(hù)法、跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)法等關(guān)鍵性法律規(guī)范。以我國(guó)企業(yè)涉外利益為連接點(diǎn)，推進(jìn)我國(guó)刑法、刑事訴訟法、監(jiān)察法等國(guó)內(nèi)法域外適用規(guī)則構(gòu)建。有效銜接國(guó)家安全法、數(shù)據(jù)安全法、反洗錢(qián)法，規(guī)制破壞國(guó)家安全、數(shù)據(jù)安全、資金安全等行為，構(gòu)建國(guó)內(nèi)法規(guī)范與國(guó)際合作規(guī)范的銜接體系。

其次，要構(gòu)建我國(guó)涉外司法保護(hù)制度體系，以法治手段有效維護(hù)中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資安全。針對(duì)我國(guó)企業(yè)涉外資產(chǎn)，應(yīng)構(gòu)建適用于我國(guó)主體的司法豁免抗辯體系，明確國(guó)家行為、公權(quán)力行使等情形下的豁免適用標(biāo)準(zhǔn)，防止外國(guó)執(zhí)法司法機(jī)關(guān)濫權(quán)干涉。與此同時(shí)，要將不予承認(rèn)與不予執(zhí)行外國(guó)判決機(jī)制規(guī)范化，以此強(qiáng)化司法主權(quán)保護(hù)。

最后，要構(gòu)建阻斷域外長(zhǎng)臂管轄制度體系，防止部分西方國(guó)家假借“反腐敗”“合規(guī)”之名恣意干涉。一方面，國(guó)內(nèi)司法管轄的涉外延伸方面，要進(jìn)一步完善兩類(lèi)特殊程序制度即缺席審判和境外追訴制度，防止我國(guó)企業(yè)涉外利益被域外以司法管轄之名侵害、攫取；另一方面，應(yīng)對(duì)部分西方國(guó)家霸權(quán)式長(zhǎng)臂管轄，創(chuàng)新我國(guó)基于全球法治思維的域外管轄制度，依據(jù)《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》，完善針對(duì)外國(guó)不當(dāng)長(zhǎng)臂管轄專(zhuān)門(mén)性的阻斷措施。

我國(guó)企業(yè)出海利益保障的國(guó)際合作與對(duì)外反制機(jī)制

為了提升我國(guó)對(duì)外法治的博弈能力，必須立足全球治理立場(chǎng)，構(gòu)建包容統(tǒng)一的國(guó)家合作與對(duì)外反制機(jī)制。

首先，要從碎片化治理走向體系化治理，深化促進(jìn)我國(guó)企業(yè)“走出去”的國(guó)際合作戰(zhàn)略。為有效提升國(guó)際合作回應(yīng)力，要以國(guó)家核心利益為標(biāo)準(zhǔn)，建立以利益評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)審查為核心的博弈模型，既捍衛(wèi)核心利益又避免全面對(duì)抗。一方面，深化反洗錢(qián)國(guó)際合作，建立跨境可疑資金交易的識(shí)別與報(bào)告機(jī)制，維護(hù)我國(guó)企業(yè)涉外資產(chǎn)的安全性；另一方面，優(yōu)化執(zhí)法合作與刑事司法協(xié)助，建立執(zhí)法信息共享平臺(tái)，推動(dòng)“有條件引渡”模式與非引渡遣返的制度完善、“規(guī)勸自首”的法定化以及規(guī)定境內(nèi)外調(diào)查程序等。

其次，要從國(guó)家治理走向全球治理，推動(dòng)構(gòu)建涉案企業(yè)國(guó)家間資產(chǎn)返還與分享規(guī)則體系。我國(guó)企業(yè)在域外涉案，必然涉及我國(guó)資產(chǎn)在域外流失等問(wèn)題，如何在捍衛(wèi)國(guó)家核心利益基礎(chǔ)上，推動(dòng)返還規(guī)則的制度化、程序化與正義化，是我國(guó)在全球治理中亟須破解的關(guān)鍵議題。為此，一要推進(jìn)涉案企業(yè)資產(chǎn)性質(zhì)與歸屬的確定制度，防止我國(guó)央企與私企的合法資產(chǎn)在域外滯留、轉(zhuǎn)移或者被第三國(guó)截留；二要建立直接資產(chǎn)返還制度，即對(duì)明確屬于我國(guó)企業(yè)合法資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)明確資金接收、分配和使用的透明流程，確保及時(shí)返還；三要建立間接資產(chǎn)返還制度，對(duì)于因腐敗等原因?qū)е轮苯臃颠€受阻時(shí)，應(yīng)探索通過(guò)設(shè)立公益基金、教育醫(yī)療等項(xiàng)目資助方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)原權(quán)利方間接利益補(bǔ)償與社會(huì)正義回應(yīng)，增強(qiáng)制度彈性與公平性。

最后，要建立有效對(duì)外反制“工具箱”體系，有效提升我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)域外不當(dāng)干預(yù)的法治應(yīng)對(duì)能力。在“法律戰(zhàn)”國(guó)際博弈中，只有構(gòu)建我國(guó)主導(dǎo)的對(duì)外反制“工具箱”體系，才能化被動(dòng)為主動(dòng)，提升我國(guó)對(duì)外法治工作的話(huà)語(yǔ)權(quán)。為此，一要在反外國(guó)制裁法的基礎(chǔ)上，將反制長(zhǎng)臂管轄制度納入立法，制定專(zhuān)門(mén)立法應(yīng)對(duì)長(zhǎng)臂管轄的專(zhuān)門(mén)性風(fēng)險(xiǎn)；二要制定反制性司法豁免與阻卻規(guī)則，構(gòu)建適用于我國(guó)主體（包括企業(yè)）的司法豁免抗辯體系，防止外國(guó)法院濫權(quán)干涉；三要設(shè)立反制清單制度，明確可被認(rèn)定為非法對(duì)外執(zhí)法行為的類(lèi)型，并配套信息披露、風(fēng)險(xiǎn)提示、典型案例發(fā)布等機(jī)制，提升制度預(yù)警與應(yīng)對(duì)能力；四要建立不予承認(rèn)與不予執(zhí)行外國(guó)判決的規(guī)范路徑，強(qiáng)化司法主權(quán)保護(hù)機(jī)制。

我國(guó)企業(yè)出海利益全流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的廉潔合規(guī)體系

廉潔合規(guī)是我國(guó)企業(yè)“走出去”的必答題，也是以法治手段維護(hù)我國(guó)企業(yè)海外利益的重要保障。

首先，嚴(yán)守國(guó)內(nèi)廉潔合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格按照國(guó)內(nèi)法、行業(yè)規(guī)范等要求，對(duì)我國(guó)出海企業(yè)進(jìn)行“法治體檢”和“法治復(fù)檢”，杜絕“象征性合規(guī)”，推動(dòng)建立合規(guī)文化，通過(guò)制度引導(dǎo)與監(jiān)督機(jī)制創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)合規(guī)治理內(nèi)生化。區(qū)分國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)，圍繞境外企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系、有效性評(píng)價(jià)體系、國(guó)際監(jiān)管規(guī)則銜接、監(jiān)督體系建設(shè)等，建立高標(biāo)準(zhǔn)又有區(qū)分的廉潔合規(guī)體系。

其次，對(duì)接國(guó)際廉潔合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。參考借鑒世界銀行集團(tuán)誠(chéng)信合規(guī)指南，經(jīng)合組織、世界銀行、聯(lián)合國(guó)毒品和犯罪問(wèn)題辦公室商業(yè)機(jī)構(gòu)反腐敗道德及合規(guī)手冊(cè)，金融行動(dòng)特別工作組（FATF）40條建議，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織反賄賂管理體系要求及使用指南(ISO 37001)關(guān)于廉潔合規(guī)、反洗錢(qián)合規(guī)的規(guī)定，構(gòu)建我國(guó)企業(yè)境外合規(guī)制度。

最后，踐行東道國(guó)廉潔合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)企業(yè)出海，要按照商務(wù)部《企業(yè)境外廉潔合規(guī)工作指引》等規(guī)范要求，充分踐行東道國(guó)的廉潔合規(guī)要求。我國(guó)出海企業(yè)要依據(jù)東道國(guó)的法律法規(guī)設(shè)立專(zhuān)屬的廉潔合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，構(gòu)建和強(qiáng)化內(nèi)控體系以識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，重點(diǎn)防控非法支付引發(fā)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)、非法收取國(guó)際傭金引發(fā)的海外腐敗風(fēng)險(xiǎn)等，確保國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性。

總之，通過(guò)構(gòu)建我國(guó)企業(yè)出海利益保障的重點(diǎn)規(guī)則與關(guān)鍵制度支撐，我國(guó)企業(yè)出海利益保障的國(guó)際合作與對(duì)外反制機(jī)制以及我國(guó)企業(yè)出海利益全流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的廉潔合規(guī)體系，努力實(shí)現(xiàn)黨的二十大報(bào)告指出的“加強(qiáng)海外安全保障能力建設(shè)，維護(hù)我國(guó)公民、法人在海外合法權(quán)益”之目的。