我國(guó)首個(gè)網(wǎng)絡(luò)拍賣領(lǐng)域規(guī)范性文件填補(bǔ)制度空白

堅(jiān)持線上線下拍賣監(jiān)管制度一致性

核心閱讀

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、商務(wù)部、國(guó)家文物局近日聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)拍賣規(guī)范健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，是我國(guó)網(wǎng)絡(luò)拍賣領(lǐng)域的第一個(gè)規(guī)范性文件，填補(bǔ)了網(wǎng)絡(luò)拍賣管理的制度空白。其首次明確堅(jiān)持線上線下拍賣監(jiān)管制度的一致性，要求從事經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)絡(luò)拍賣應(yīng)當(dāng)遵守現(xiàn)行拍賣法律法規(guī)。

□ 本報(bào)記者 萬(wàn)靜

近日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、商務(wù)部、國(guó)家文物局聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)拍賣規(guī)范健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》），提出要嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)準(zhǔn)入，從事經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司法取得企業(yè)法人資格，依據(jù)拍賣法取得商務(wù)主管部門頒發(fā)的《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》，法律法規(guī)或全國(guó)人大決定有其他規(guī)定的除外。

這是我國(guó)網(wǎng)絡(luò)拍賣領(lǐng)域的第一個(gè)規(guī)范性文件，填補(bǔ)了網(wǎng)絡(luò)拍賣管理的制度空白?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》首次明確堅(jiān)持線上線下拍賣監(jiān)管制度的一致性，要求從事經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)絡(luò)拍賣應(yīng)當(dāng)遵守現(xiàn)行拍賣法律法規(guī)。

明確平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者主體責(zé)任

近年來(lái)，我國(guó)網(wǎng)絡(luò)拍賣蓬勃發(fā)展。截至2023年，各類網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)的年成交規(guī)模已超萬(wàn)億元，成為非標(biāo)資產(chǎn)交易的重要方式，在盤活存量資產(chǎn)、提高要素配置效率、完善現(xiàn)代流通體系等方面作用明顯，對(duì)穩(wěn)增長(zhǎng)、促消費(fèi)、擴(kuò)就業(yè)有積極影響。

但是由于拍賣法及《拍賣管理辦法》《拍賣監(jiān)督管理辦法》《文物拍賣管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)制定時(shí)間較早，未對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣作出明確規(guī)定。在網(wǎng)絡(luò)拍賣領(lǐng)域，部分主體資質(zhì)不合規(guī)、業(yè)務(wù)開(kāi)展不規(guī)范、監(jiān)管制度不完善、誠(chéng)信體系有待加強(qiáng)等問(wèn)題日漸突出。

為了解決這些問(wèn)題，進(jìn)一步完善網(wǎng)絡(luò)拍賣監(jiān)管制度，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)秩序，促進(jìn)拍賣行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，上述有關(guān)部門出臺(tái)了《指導(dǎo)意見(jiàn)》。

作為首個(gè)規(guī)范網(wǎng)絡(luò)拍賣領(lǐng)域的規(guī)范性文件，《指導(dǎo)意見(jiàn)》第一次明確了網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的主體責(zé)任。

《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者全面落實(shí)電子商務(wù)法、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法等法律法規(guī)關(guān)于平臺(tái)責(zé)任的要求，認(rèn)真履行對(duì)平臺(tái)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)拍賣經(jīng)營(yíng)者的身份、拍賣許可等信息的核驗(yàn)、登記義務(wù)，對(duì)違規(guī)拍賣信息的依法處置、報(bào)告責(zé)任。

針對(duì)文物等特許經(jīng)營(yíng)的拍賣品類，督促網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者完善專業(yè)審核能力和內(nèi)控制度建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)交易的動(dòng)態(tài)巡查和及時(shí)處置。

引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者為平臺(tái)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)拍賣經(jīng)營(yíng)者依法履行信息公示義務(wù)提供技術(shù)支持，督促網(wǎng)絡(luò)拍賣經(jīng)營(yíng)者公示相關(guān)信息。

對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者作為拍賣人開(kāi)展的網(wǎng)絡(luò)拍賣業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)標(biāo)記“拍賣自營(yíng)”，以確保拍賣相關(guān)當(dāng)事人能夠清晰辨認(rèn)。

網(wǎng)絡(luò)拍賣經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在網(wǎng)站首頁(yè)或者從事網(wǎng)絡(luò)拍賣經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主頁(yè)面顯著位置，公示營(yíng)業(yè)執(zhí)照、拍賣許可、文物拍賣許可等信息，或者該信息的鏈接標(biāo)識(shí)。

引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者遵循公平、公正原則，不得利用平臺(tái)規(guī)則或市場(chǎng)支配地位侵害、限制競(jìng)爭(zhēng)或減損平臺(tái)內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)拍賣經(jīng)營(yíng)者及其他市場(chǎng)主體的合法權(quán)益。

市場(chǎng)監(jiān)管總局有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，平臺(tái)具有“市場(chǎng)”和“企業(yè)”雙重屬性，在網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)中發(fā)揮著獨(dú)特作用，是推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)拍賣規(guī)范健康發(fā)展的重要參與者。壓實(shí)平臺(tái)主體責(zé)任，強(qiáng)化平臺(tái)內(nèi)部治理，對(duì)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)拍賣當(dāng)事人和平臺(tái)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)拍賣經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，營(yíng)造安全、放心的網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)環(huán)境意義重大。

加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)準(zhǔn)入管理

近年來(lái)“現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)同步拍賣”“直播拍賣”“網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)”等新形式、新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)，使得網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)成為各種違法現(xiàn)象的藏身之地?！坝姓諢o(wú)證”“無(wú)照無(wú)證”經(jīng)營(yíng)、虛假宣傳、惡意串通、虛構(gòu)交易、以假充真、文物拍賣標(biāo)的未經(jīng)審核、拍賣國(guó)家禁止買賣的文物等違法行為時(shí)有發(fā)生。

對(duì)此，《指導(dǎo)意見(jiàn)》給出的應(yīng)對(duì)之策是加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。

《指導(dǎo)意見(jiàn)》提出，從事經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司法取得企業(yè)法人資格，依據(jù)拍賣法取得商務(wù)主管部門頒發(fā)的《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣等法律法規(guī)有其他規(guī)定的除外。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)拍賣文物的，還應(yīng)當(dāng)依據(jù)文物保護(hù)法取得文物行政部門頒發(fā)的《文物拍賣許可證》，文物標(biāo)的在拍賣前應(yīng)當(dāng)經(jīng)文物部門審核批準(zhǔn)。

網(wǎng)絡(luò)拍賣是基于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行線上競(jìng)價(jià)，由價(jià)高者取得的一種交易方式。它的特征決定了買家往往只能通過(guò)屏幕上的圖片和視頻來(lái)了解拍品，摸不著感觸不到，這無(wú)疑增加了交易風(fēng)險(xiǎn)。幾十元的小物件看走眼了倒也無(wú)傷大雅，可是動(dòng)輒上千甚至上萬(wàn)元的拍品損失可就大了。關(guān)鍵是它嚴(yán)重干擾了正常的網(wǎng)絡(luò)拍賣行業(yè)健康發(fā)展，甚至成為違法犯罪的“避風(fēng)港”。為此，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)的監(jiān)管執(zhí)法力度迫在眉睫。

此次《指導(dǎo)意見(jiàn)》提出要重點(diǎn)規(guī)制網(wǎng)絡(luò)拍賣中“有照無(wú)證”“無(wú)照無(wú)證”經(jīng)營(yíng)、虛假宣傳、惡意串通、虛構(gòu)交易、以假充真、文物拍賣標(biāo)的未經(jīng)審核、拍賣國(guó)家禁止買賣的文物等違法行為。強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)拍賣許可、文物拍賣許可信息的公開(kāi)、公示力度。同時(shí)加強(qiáng)部門協(xié)作，推動(dòng)建立拍賣行業(yè)主管部門、市場(chǎng)監(jiān)管部門、文物行政部門之間情況通報(bào)、信息共享、執(zhí)法聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制。強(qiáng)化部門協(xié)同、上下配合、央地聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣領(lǐng)域重大問(wèn)題的協(xié)同研判。

此外，《指導(dǎo)意見(jiàn)》還要求加大競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法力度，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、有序發(fā)展。依法查處網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)實(shí)施壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位行為、違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，依法制止網(wǎng)絡(luò)拍賣領(lǐng)域?yàn)E用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

市場(chǎng)監(jiān)管總局等部門還鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)制定網(wǎng)絡(luò)拍賣服務(wù)規(guī)范和自律公約，開(kāi)展簽約承諾，引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)拍賣企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，自覺(jué)承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)的主體責(zé)任，維護(hù)拍賣各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)建立健全企業(yè)信用檔案，依法收集、記錄企業(yè)信用信息，開(kāi)展信用評(píng)價(jià)。組織開(kāi)展自律合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化規(guī)范經(jīng)營(yíng)理念，形成長(zhǎng)效機(jī)制。

鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)拍賣創(chuàng)新發(fā)展

根據(jù)推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)、支持現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展的有關(guān)要求，《指導(dǎo)意見(jiàn)》首次提出了鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)拍賣創(chuàng)新發(fā)展的具體意見(jiàn)，旨在促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)拍賣行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。

具體包括：加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)拍賣行業(yè)模式創(chuàng)新?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》鼓勵(lì)各類經(jīng)營(yíng)主體參與網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)的模式創(chuàng)新。引導(dǎo)各類經(jīng)營(yíng)主體參與大數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)與信息安全維護(hù)等網(wǎng)絡(luò)拍賣基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。鼓勵(lì)各類經(jīng)營(yíng)主體開(kāi)發(fā)涵蓋網(wǎng)絡(luò)拍賣公告、拍品展示、拍賣師主持、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、成交確認(rèn)、電子簽署、拍賣價(jià)款結(jié)算、資料存檔等功能的全流程網(wǎng)絡(luò)拍賣系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)拍賣法定程序功能的全流程線上化。推動(dòng)各類經(jīng)營(yíng)主體研發(fā)直播拍賣、現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)同步拍賣等充分發(fā)揮拍賣師作用、客觀真實(shí)全面準(zhǔn)確展示拍賣標(biāo)的、切實(shí)保障競(jìng)買人知情權(quán)的產(chǎn)品，研發(fā)拍品審定、拍品展示、拍品驗(yàn)證類技術(shù)產(chǎn)品以及建設(shè)細(xì)分市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)。

加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)技術(shù)創(chuàng)新?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者發(fā)揮技術(shù)、數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)參與網(wǎng)絡(luò)拍賣服務(wù)體系建設(shè)，推動(dòng)拍賣行業(yè)數(shù)字化建設(shè)。引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者依照拍賣法律法規(guī)及拍賣業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)和優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)拍賣服務(wù)系統(tǒng)，為網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)提供合法、安全、高質(zhì)量的平臺(tái)服務(wù)。推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、拍賣企業(yè)以及拍賣活動(dòng)上下游法人及非法人組織開(kāi)展合作，培育涵蓋法律、評(píng)估、展覽、物流、倉(cāng)儲(chǔ)、金融等服務(wù)功能的良好網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)生態(tài)。

《指導(dǎo)意見(jiàn)》還提出，要探索建立適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展的監(jiān)管模式，構(gòu)建與網(wǎng)絡(luò)拍賣業(yè)態(tài)發(fā)展相適應(yīng)的制度環(huán)境，不斷完善網(wǎng)絡(luò)拍賣監(jiān)管體系，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)拍賣服務(wù)機(jī)制。探索優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)文物拍賣標(biāo)的審核程序，利用新技術(shù)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)文物拍賣動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)文物拍賣信用監(jiān)管試點(diǎn)。