上市公司獨(dú)立董事管理辦法征求意見(jiàn)

增加獨(dú)董履職手段前移監(jiān)督關(guān)口

本報(bào)訊 記者周芬棉 落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度改革的意見(jiàn)》，甩掉“花瓶董事”標(biāo)簽，真正發(fā)揮獨(dú)立董事作用，證監(jiān)會(huì)近日起草形成了《上市公司獨(dú)立董事管理辦法（征求意見(jiàn)稿）(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《辦法》共六章四十七條，包括總則、職責(zé)與履職方式、監(jiān)督管理與法律責(zé)任等章節(jié)。國(guó)辦意見(jiàn)提出的明確獨(dú)董職責(zé)定位、優(yōu)化履職方式、強(qiáng)化任職管理、改善選任制度、加強(qiáng)履職保障、嚴(yán)格履職情況監(jiān)督管理等重點(diǎn)改革任務(wù)，在《辦法》中得以落實(shí)、細(xì)化。

在任職資格與任免方面，《辦法》明確獨(dú)董獨(dú)立性、任職條件、任職期限及兼職等規(guī)定，從提名、資格審查、選舉、持續(xù)管理、解聘等方面全鏈條優(yōu)化獨(dú)董選任機(jī)制，提升獨(dú)董獨(dú)立履職的能力。

在職責(zé)與履職方式方面，《辦法》在明確獨(dú)董參與董事會(huì)決策、監(jiān)督及提出建議職責(zé)的基礎(chǔ)上，將監(jiān)督事項(xiàng)重點(diǎn)聚焦于公司與其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員之間的潛在重大利益沖突事項(xiàng)。增加獨(dú)董的履職手段，建立健全董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)及獨(dú)董專門(mén)會(huì)議機(jī)制，搭建獨(dú)董履職平臺(tái)，要求獨(dú)董對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域事項(xiàng)進(jìn)行事前認(rèn)可，前移監(jiān)督關(guān)口。

在履職保障方面，《辦法》要求上市公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)從人員組織、知情權(quán)、經(jīng)費(fèi)等方面為獨(dú)董履職提供必要條件，并明確對(duì)相關(guān)主體不配合、阻撓獨(dú)董履職的監(jiān)督管理，強(qiáng)化獨(dú)董履職保障的監(jiān)督約束力。

在監(jiān)督管理與法律責(zé)任方面，《辦法》明確相關(guān)主體違反有關(guān)規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)可以采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，切實(shí)加大監(jiān)管力度。