期貨和衍生品法草案三審稿加強對衍生品交易監(jiān)管

完善衍生品交易報告庫制度

本報北京4月18日訊 記者趙晨熙 期貨和衍生品法草案三審稿今天提請十三屆全國人大常委會第三十四次會議審議。

有的常委會組成人員、部門和單位提出，要進一步加強對衍生品交易的監(jiān)管，切實防范金融風(fēng)險。對此，草案三審稿作出了相關(guān)修改，將組織開展衍生品交易的場所制定的交易規(guī)則，由向有關(guān)主管部門“備案”，修改為報有關(guān)主管部門“批準(zhǔn)”。同時，強化機構(gòu)監(jiān)管，明確金融機構(gòu)開展衍生品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)，履行交易者適當(dāng)性管理義務(wù)，并遵守國家有關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定。此外，草案三審稿還完善了衍生品交易報告庫制度，明確國務(wù)院授權(quán)的部門、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立衍生品交易報告庫，對衍生品交易相關(guān)信息進行集中收集、保存、分析和管理，按照規(guī)定及時向市場披露，并授權(quán)有關(guān)主管部門制定具體辦法。

針對有的常委會委員、部門和單位提出的明確互換合約、遠期合約屬于金融合約的建議，草案三審稿予以采納，增加了互換合約、遠期合約的定義、規(guī)定?；Q合約是指約定在將來某一特定時間內(nèi)相互交換特定標(biāo)的物的金融合約；遠期合約是指期貨合約以外的，約定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的金融合約。

為防范跨境金融風(fēng)險，有的常委會組成人員、部門和單位提出應(yīng)進一步加強對跨境期貨和衍生品交易活動的監(jiān)管。對此，草案三審稿進一步完善境外機構(gòu)在境內(nèi)市場營銷活動的管理規(guī)則，規(guī)定境外機構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場營銷、推介及招攬活動，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，適用本法的相關(guān)規(guī)定；境內(nèi)機構(gòu)為境外機構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場營銷、推介及招攬活動，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)；任何單位或者個人不得從事違反前兩款規(guī)定的期貨市場營銷、推介及招攬活動。