□ 張欣

人工智能治理已從技術和產業(yè)層面的競爭擴展至法律制度層面的全球競爭。國際趨勢顯示，人工智能治理以分類分級為核心，強調軟硬法銜接和跨域協(xié)同。我國已形成以安全為核心、分類分級為基礎、主體責任為支點、權利保護為約束的特色治理模式。在邁向系統(tǒng)化立法的新階段，可從多維協(xié)同分級治理、軟硬法深度融合以及監(jiān)管智能化等方面提升治理效能。

人工智能治理的全球變革

人工智能技術在帶來巨大發(fā)展機遇的同時，也引發(fā)了一系列亟待解決的治理難題。面對技術應用中的失序現(xiàn)象和潛在風險，全球主要國家和地區(qū)已將人工智能規(guī)制納入正式立法議程。這標志著人工智能治理從企業(yè)自我規(guī)制階段逐步邁向政府主導監(jiān)管的全球化時代。當前的全球治理實踐呈現(xiàn)三個主要特征。

首先，以分類分級為核心推進精準治理。這種方法能夠有效應對人工智能的動態(tài)性和不確定性特征，已成為國際社會的廣泛共識。目前，全球監(jiān)管實踐主要采取三種路徑：一是從技術架構維度對人工智能模型進行分類分級，如歐盟和美國分別依據(jù)具體指標對模型實施差異化監(jiān)管；二是從應用場景和影響維度進行分類分級，如歐盟和加拿大據(jù)此構建風險分類體系，中國則依據(jù)算法場景和行業(yè)特點構建分類治理體系；三是聚焦技術主體開展分類分級治理，如美國采用量化指標進行分類，歐盟采用定量與定性相結合的方式，中國則從平臺企業(yè)的連接屬性和主要功能出發(fā)，綜合考慮用戶規(guī)模、業(yè)務種類、企業(yè)規(guī)模等指標開展分級治理。

其次，推動軟法與硬法的深度融合。面對傳統(tǒng)硬法監(jiān)管存在的滯后性和僵化性局限，軟法治理憑借其獨特優(yōu)勢逐漸成為重要補充。全球人工智能軟法治理主要通過四個層面展開：一是制定技術標準，為治理提供基礎支撐；二是發(fā)布合規(guī)指南，有效彌補硬法在技術細節(jié)和實施方法上的不足；三是發(fā)揮技術社群與企業(yè)的協(xié)同治理作用，如設立倫理委員會、將倫理準則納入合同條款、開發(fā)審計認證程序等；四是推進倫理與法律的協(xié)同治理，通過法律將倫理要求轉化為強制性義務，同時利用倫理規(guī)范填補法律滯后的空白。

最后，通過監(jiān)管架構改革推進一致性治理。鑒于人工智能技術的復雜性，傳統(tǒng)監(jiān)管架構因信息孤島、流程封閉、碎片化等問題而難以發(fā)揮有效監(jiān)管效能。目前主要形成三種改革模式：一是以聯(lián)合國為主導的國際協(xié)調模式，雖已推出相關文件，但因各國尚存在分歧，實際效用仍有待觀察；二是以歐盟為代表的新模式，通過構建二元監(jiān)管框架，設立專門機構并建立中央數(shù)據(jù)庫、監(jiān)管沙盒等機制推進協(xié)調監(jiān)管；三是以美國為代表的強化模式，在維持現(xiàn)有架構基礎上，通過設立跨部門咨詢機構和首席人工智能官等方式提升監(jiān)管協(xié)調性。

這些治理趨勢和實踐反映了全球對人工智能有效監(jiān)管的共同探索，為各國完善治理體系提供了重要參考和借鑒。通過分類分級實現(xiàn)精準治理、軟硬法融合強化治理效能、改革監(jiān)管架構提升協(xié)同性，人工智能治理正逐步形成更加成熟和系統(tǒng)的框架。這不僅有助于防范技術風險，也為人工智能技術的健康發(fā)展創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境。

我國人工智能治理的迭代邏輯和構建機理

在科技創(chuàng)新和數(shù)字化轉型的推動下，我國人工智能治理框架逐步形成，呈現(xiàn)從“1.0時代”向“2.0時代”的演進趨勢。這一演進過程展現(xiàn)了中國特色的治理路徑和制度創(chuàng)新。在“1.0時代”，治理以分散化規(guī)制為主要特征。這一階段始于對算法應用的規(guī)制，逐步擴展至多個領域。從電子商務法首次確立算法選擇退出權，到《網絡信息內容生態(tài)治理規(guī)定》等部門規(guī)章的出臺，形成了初步的規(guī)制框架。這一時期的特點是各監(jiān)管機構分而治之，以場景化治理推動事后監(jiān)管，政策指引性較強但具體規(guī)定相對原則化。進入“2.0時代”后，治理框架以“小快靈”立法為主要特征，呈現(xiàn)四個關鍵特點：

第一，以人工智能安全為核心構建綜合治理體系。從微觀層面關注算法和模型的穩(wěn)定性，到中觀層面聚焦應用風險的可控性，再到宏觀層面強調技術研發(fā)和運行生態(tài)的安全可信，形成了多層次的安全治理框架。第二，通過分類分級實現(xiàn)精準治理。《互聯(lián)網信息服務算法推薦管理規(guī)定》等部門規(guī)章根據(jù)算法服務的輿論屬性、社會影響力、用戶規(guī)模等指標實施分類分級管理，將有限的監(jiān)管資源精準配置到關鍵領域。第三，以安全主體責任為支點構建問責制。服務提供者需要在技術、應用和生態(tài)層面履行安全治理義務，責任體系貫穿技術生命周期，突破了傳統(tǒng)的技術中立觀念。第四，構建新型權利體系作為外部約束。通過賦予用戶算法知情權、選擇權、退出權等權利，激發(fā)用戶參與治理的積極性。這些權利的設置既借鑒國際經驗，又結合中國實際，展現(xiàn)了在保護用戶權益與促進技術發(fā)展之間尋求平衡的立法智慧。這一演進過程體現(xiàn)了我國人工智能治理的系統(tǒng)性思維和創(chuàng)新性實踐，為構建負責任的人工智能發(fā)展提供了中國方案。通過建立多層次的治理框架，在促進技術創(chuàng)新的同時，有效防范各類風險，推動人工智能健康有序發(fā)展。

我國人工智能治理效能的提升與優(yōu)化

隨著人工智能技術的迅速發(fā)展，其治理已超越單純技術層面，成為國家治理和社會治理的重要命題。雖然我國在“小快靈”立法思路指引下實現(xiàn)了初步法治化，但當前治理模式仍存在橫向協(xié)同不足、規(guī)范位階不高等局限。在人工智能法正式出臺前，有必要從優(yōu)化現(xiàn)有治理方案入手，探索提升治理效能的具體路徑。

首先是構建多維協(xié)同的分類分級治理機制。這一機制應從四個維度展開：基于領域的分類分級重點關注市場秩序、社會秩序、傳播秩序和生態(tài)秩序；基于主體的分類分級針對不同規(guī)模企業(yè)采取差異化監(jiān)管；基于結構的分類分級聚焦人工智能技術堆棧的層級特征，從硬件層到應用層實施全面治理；基于技術的分類分級則關注人工智能系統(tǒng)的能力邊界和潛在影響范圍。

其次是打造軟法與硬法深度耦合的規(guī)則體系。一方面要加快構建技術標準體系，特別是在基礎層、框架層、模型層等薄弱環(huán)節(jié)；另一方面要推進人工智能倫理法治化，通過將倫理價值融入法律規(guī)則、發(fā)揮行業(yè)組織橋梁作用、落實科技倫理審查等方式，實現(xiàn)倫理規(guī)范與法律規(guī)則的有效銜接。

最后是推動監(jiān)管的智能化轉型。這需要發(fā)展監(jiān)管的數(shù)字化表達技術，將監(jiān)管規(guī)則代碼化，建立覆蓋全生命周期的數(shù)字化監(jiān)管基礎設施。同時構建精準化、智能化的監(jiān)管工具體系，包括完善監(jiān)管沙盒、構建跨機構數(shù)據(jù)共享平臺、開發(fā)風險預警技術等，打造全面感知、智能研判、統(tǒng)籌協(xié)調的綜合治理體系。

這些優(yōu)化路徑的實施將有助于推動我國人工智能治理走向更高水平，為未來人工智能法的制定積累寶貴經驗，同時確保人工智能在促進創(chuàng)新發(fā)展的同時保持風險可控。

（原文刊載于《華東政法大學學報》2025年第1期）