□ 盧代富 （西南政法大學經(jīng)濟法學院院長、教授）

2013年3月14日，十二屆全國人大一次會議審議并通過了《國務(wù)院機構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》，首次提出要改革工商登記制度、降低市場準入門檻、進一步激發(fā)市場活力，初步繪制出了我國商事制度全面深化改革的藍圖。為落實以上改革方案，國務(wù)院印發(fā)《注冊資本登記制度改革方案》；全國人大常委會又作出修改《中華人民共和國公司法》的決定。由此，我國全面深化商事制度改革的大幕全面拉開。此輪改革的重點是工商登記制度；改革涉及的內(nèi)容廣泛，擇其要點有：第一，將“先證后照”改為“先照后證”；第二，取消法定最低注冊資本制，推行公司注冊資本認繳制；第三，取消企業(yè)年檢制度，推行企業(yè)年度報告公示制度；第四，完善市場主體信用信息公示制度，建立經(jīng)營異常名錄制度。可以說，商事制度的這些改革是一場從“嚴進寬管”向“寬進嚴管”的全面蛻變。這一蛻變對推動市場主體的設(shè)立和發(fā)展具有重大的積極意義和促進作用。

然而，“寬進”容易，“嚴管”難。隨著“寬進嚴管”商事制度在實踐中的逐步展開，“寬進”閘門放開所造成的數(shù)量龐大、良莠不齊的市場主體所釋放出的監(jiān)管壓力陡增，如何實現(xiàn)“寬進”之后的“嚴管”，構(gòu)建與“寬進”改革相適應(yīng)的市場主體監(jiān)管制度，成為亟須回應(yīng)的重大理論和現(xiàn)實課題。按照《國務(wù)院機構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》的要求，“寬進嚴管”改革后要全面推進商務(wù)誠信建設(shè)，加強對市場主體、市場活動的監(jiān)督管理，落實監(jiān)管責任，把信用監(jiān)管作為實現(xiàn)“嚴管”的重要舉措?？梢哉f，隨著“寬進嚴管”改革的啟動和全面展開，我國市場主體監(jiān)管制度開始由以往主要由政府監(jiān)管的方式日益向政府監(jiān)管與社會共治的協(xié)同監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變，其重點是建立以社會信用體系為支撐的市場主體信用監(jiān)管制度。應(yīng)當說，隨著國家和地方層面對包括市場主體信用監(jiān)管在內(nèi)的社會信用體系建設(shè)的探索日益推進和由此積累的經(jīng)驗不斷豐富，特別是隨著《企業(yè)信息公示暫行條例》《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》《市場監(jiān)督管理行政處罰信息公示規(guī)定》和《市場監(jiān)督管理信用修復管理辦法》等行政法規(guī)、部門規(guī)章的公布和實施，加上信用建設(shè)地方立法、地方政府規(guī)章和規(guī)范性文件的出臺，我國市場主體信用監(jiān)管及其制度建設(shè)已經(jīng)取得了明顯成效。

然而，需要注意的是：一方面，從發(fā)展的角度來看，制度建設(shè)永遠是一個不斷完善的動態(tài)過程，市場主體信用監(jiān)管制度建設(shè)作為一項龐大、復雜、涉及的點多面廣的系統(tǒng)工程，其不是一蹴而就的，也不是一勞永逸的。對我國既有的市場主體信用監(jiān)管制度隨時進行審視并不斷作出與時俱進的完善，是很有必要的。尤其是站在新時代的起點，我們應(yīng)當比以往任何時期都注重市場主體信用監(jiān)管制度這個關(guān)系市場與政府關(guān)系的處理、關(guān)系公私權(quán)的配置、關(guān)系市場秩序的維持、關(guān)系民生改善的重大制度的日趨完善。另一方面，由于我國開展“寬進嚴管”商事制度改革的實踐和制度建設(shè)時間不長，因而的確也不可避免地存在一些需要在深入研究的基礎(chǔ)上尋求解決路徑和對策的問題。

正是基于以上“問題意識”，《“寬進嚴管”背景下市場主體信用監(jiān)管制度研究》一書以我國“寬進嚴管”改革的提出和推進為背景，全面剖析這一改革對既有市場主體信用監(jiān)管制度所帶來的新影響、新挑戰(zhàn)和新問題，在此基礎(chǔ)上尋求構(gòu)建和完善市場主體信用監(jiān)管制度的對策。

本書第一部分（第一章）為理論解讀。本部分在簡要梳理“寬進嚴管”背景下市場主體信用監(jiān)管政策、立法和實踐的基礎(chǔ)上，總結(jié)、提煉市場主體信用、市場主體信用監(jiān)管制度的內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上挖掘市場主體信用監(jiān)管制度的理論根基，并對“寬進嚴管”背景下市場主體信用監(jiān)管制度建設(shè)的應(yīng)然走向進行探討。

第二部分（第二章、第三章）為實證研究。本部分通過對國內(nèi)外市場主體信用監(jiān)管實踐及其制度建設(shè)的考察和梳理，總結(jié)和提煉“寬進嚴管”背景下市場主體信用監(jiān)管及其制度建設(shè)的國內(nèi)外實踐，以便為我國未來“寬進嚴管”背景下市場主體信用監(jiān)管制度的完善提供參考。

第三部分（第四章至第十章）為制度研究。本部分遵循秩序構(gòu)建的理論邏輯，按照征信、用信、評信“三位一體”的思路，對“寬進嚴管”背景下市場主體信用信息的采集歸集、公示、使用等方面的制度構(gòu)建和完善展開討論。同時，鑒于作為市場主體信用信息使用的市場主體守信激勵和失信懲戒在市場主體信用監(jiān)管中殊為重要、市場主體信用修復在市場主體信用監(jiān)管中具有一定的相對獨立性，故而本部分設(shè)專章對此進行研究。