趙紅 上海金融法院黨組書記、院長(zhǎng)， 一級(jí)高級(jí)法官

上海金融法院是全國(guó)首家金融專門法院，成立近5年來(lái)，我們堅(jiān)持高起點(diǎn)、高速度、高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量建設(shè)“專業(yè)化、國(guó)際化、智能化”世界一流金融法院，積極發(fā)揮金融審判職能作用，著力優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境，全力服務(wù)保障國(guó)家金融戰(zhàn)略實(shí)施和上海國(guó)際金融中心建設(shè)。

一、聚焦規(guī)則創(chuàng)設(shè)，強(qiáng)化機(jī)制創(chuàng)新，努力提升金融司法核心競(jìng)爭(zhēng)力

金融行業(yè)的發(fā)展速度快、創(chuàng)新變化多、牽涉利益廣，金融案件的法律問(wèn)題新、涉訴金額高、執(zhí)行難度大，這都給金融司法高質(zhì)高效化解糾紛提出了更高要求。近5年來(lái)，我們始終聚焦規(guī)則創(chuàng)設(shè)、機(jī)制創(chuàng)新，努力提升金融司法核心競(jìng)爭(zhēng)力。

充分發(fā)揮金融司法規(guī)則導(dǎo)向作用，審結(jié)了全國(guó)首例證券糾紛示范判決案等一批重大、疑難、復(fù)雜、新類型案件。通過(guò)典型案例，為金融交易劃清合法邊界，穩(wěn)定金融主體對(duì)交易規(guī)則和裁判結(jié)果的預(yù)期。踐行能動(dòng)司法理念，通過(guò)提煉典型案例中的法律問(wèn)題和裁判規(guī)則，以司法建議等形式助力監(jiān)管完善、推動(dòng)金融立法。

為回應(yīng)金融行業(yè)發(fā)展和金融糾紛化解的特殊需求，我們聚焦機(jī)制創(chuàng)新，初步形成了符合金融案件特點(diǎn)的審判執(zhí)行體系。創(chuàng)設(shè)證券糾紛示范判決機(jī)制，形成“示范判決+專業(yè)調(diào)解+司法確認(rèn)”“示范判決+集約審理+自動(dòng)履行”雙鏈條糾紛化解機(jī)制。示范案件判決生效后，通過(guò)減免訴訟費(fèi)用激勵(lì)引導(dǎo)平行案件當(dāng)事人先行調(diào)解；調(diào)解不成的，進(jìn)行集約化審理，實(shí)現(xiàn)糾紛高效化解。針對(duì)大宗股票處置成交率不高、價(jià)格偏低、股價(jià)大幅波動(dòng)等問(wèn)題，創(chuàng)設(shè)大宗股票司法協(xié)助新機(jī)制，依托證券交易所提供的協(xié)助執(zhí)行平臺(tái)，從符合證券類資產(chǎn)規(guī)律的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制入手，完成大宗股票強(qiáng)制變價(jià)措施，平衡保護(hù)投資者和上市公司權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定。創(chuàng)新大宗不動(dòng)產(chǎn)司法拍賣“批量委托、分拆競(jìng)買、價(jià)高優(yōu)選”模式，實(shí)現(xiàn)司法處置效率與效果的雙提升。

二、聚焦服務(wù)大局，踐行能動(dòng)司法，著力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展

上海金融法院肩負(fù)著引導(dǎo)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)上海國(guó)際金融中心建設(shè)等重要職責(zé)使命。近年來(lái)，我們主動(dòng)融入上海國(guó)際金融中心建設(shè)戰(zhàn)略布局，積極為深化金融改革和擴(kuò)大開(kāi)放提供司法助力。

為精準(zhǔn)服務(wù)保障國(guó)家重大戰(zhàn)略實(shí)施，我們制定服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的實(shí)施意見(jiàn)，充分發(fā)揮對(duì)涉科創(chuàng)板案件集中管轄、專業(yè)審判的司法優(yōu)勢(shì)，開(kāi)通相關(guān)案件“快立、精審、速執(zhí)”綠色通道，跨庭選派資深法官組建專門審判團(tuán)隊(duì)，提高涉科創(chuàng)板案件審判的專業(yè)化程度。制定服務(wù)保障設(shè)立自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)意見(jiàn)，建立臨港新片區(qū)“一站式”涉外金融糾紛解決站，為金融改革開(kāi)放提供更具針對(duì)性的司法保障。制定發(fā)布金融市場(chǎng)案例測(cè)試機(jī)制，契合金融監(jiān)管沙盒和訴源治理理念，通過(guò)對(duì)金融創(chuàng)新進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試并發(fā)送司法意見(jiàn)書，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，穩(wěn)定交易預(yù)期，形成與上海金融改革開(kāi)放相配套的制度體系。

上海作為我國(guó)改革開(kāi)放的前沿窗口和連接全球的樞紐平臺(tái)，對(duì)金融司法服務(wù)保障金融制度型開(kāi)放有著更高要求。我們積極行使涉外金融案件管轄權(quán)，擬定并推廣中英文“涉外金融交易爭(zhēng)議解決及法律適用示范條款”，讓更多具有規(guī)則創(chuàng)設(shè)意義、國(guó)際影響的案件進(jìn)入中國(guó)法院審理，提升我國(guó)金融司法話語(yǔ)權(quán)。研發(fā)庭審智慧語(yǔ)音傳譯系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)語(yǔ)音實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)換和中英文同步翻譯，為中外當(dāng)事人參與訴訟和境外市場(chǎng)主體了解中國(guó)金融司法制度提供便利，力爭(zhēng)形成審理公正、程序高效、訴訟便捷、裁判可預(yù)期的涉外金融司法保障體系。通過(guò)在國(guó)際知名法律信息平臺(tái)等發(fā)布英文版典型案例及金融審判前沿成果，進(jìn)一步加大金融司法國(guó)際傳播和交流力度。

防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)特別是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，是金融工作的根本性任務(wù)。金融風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性、相關(guān)性和易傳導(dǎo)性，容易跨系統(tǒng)外溢并影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各方面。為此，我們不斷創(chuàng)新司法能動(dòng)參與金融市場(chǎng)治理新模式，建立金融法律風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告年度發(fā)布機(jī)制，發(fā)布私募基金、債券糾紛法律風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告，從司法視角提出系統(tǒng)性的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范建議。聯(lián)合滬上10家金融行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施單位建立防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同機(jī)制，通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防化解、信息聯(lián)絡(luò)通報(bào)等方式，合力共建金融法治協(xié)同善治新格局。

三、聚焦司法為民，緊扣公正效率，全力保障中小投資者合法權(quán)益

中小投資者是金融市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的基石，其權(quán)益保護(hù)不僅事關(guān)投資信心，而且關(guān)乎國(guó)家金融安全。在更高水平上實(shí)現(xiàn)公正與效率相統(tǒng)一，為人民群眾守好錢袋子，是司法為民在金融司法領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。上海金融法院立足我國(guó)擁有世界上最大、最活躍個(gè)人投資者群體的基本國(guó)情，探索創(chuàng)新金融訴訟模式，落實(shí)落細(xì)司法便民舉措，不斷滿足新時(shí)期人民群眾對(duì)金融司法的新期待和新需求。

著力構(gòu)建全球領(lǐng)先的集體訴訟模式，針對(duì)證券糾紛涉眾性、類型化、跨域廣的特點(diǎn)，積極探索形成以示范判決、代表人訴訟、專業(yè)訴調(diào)對(duì)接為核心的證券糾紛解決系統(tǒng)性方案。通過(guò)與金融基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)據(jù)對(duì)接，創(chuàng)建證券賬戶全循環(huán)賠償款項(xiàng)分配機(jī)制，依據(jù)投資者身份證號(hào)批量查詢滬市證券賬戶，通過(guò)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的兩級(jí)結(jié)算機(jī)制，直接將賠償款劃付至投資者證券資金賬戶，打通中小投資者維權(quán)“最后一公里”。

傾力打造人民滿意的智慧訴服樣本，研發(fā)智助立案系統(tǒng)，首創(chuàng)“中小投資者保護(hù)智慧艙”，通過(guò)后臺(tái)人證比對(duì)系統(tǒng)核實(shí)投資者的身份信息，并與后臺(tái)的證券賬戶信息、證券交易信息大數(shù)據(jù)進(jìn)行快速匹配。通過(guò)中小投資者的人臉識(shí)別和語(yǔ)意理解，自動(dòng)計(jì)算損失金額并生成立案信息，為中小投資者提供無(wú)紙化、一站式、交互型訴訟服務(wù)。

大力創(chuàng)新具有中國(guó)特色的多元解紛體系，突出專業(yè)化、協(xié)同化、智能化特色，創(chuàng)建金融行業(yè)全覆蓋、平臺(tái)服務(wù)全線上、“示范判決+專業(yè)調(diào)解+司法確認(rèn)”全鏈條、委托調(diào)解到協(xié)議履行全周期的金融糾紛訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，實(shí)現(xiàn)降費(fèi)用、去流程、減環(huán)節(jié)，滿足中小投資者“一鍵式”解紛需求，有效節(jié)約司法資源和社會(huì)成本。

百年變局之下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型速度不斷加快，參與國(guó)際市場(chǎng)程度不斷加深，金融作為國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要性日益凸顯，金融改革創(chuàng)新、擴(kuò)大開(kāi)放和風(fēng)險(xiǎn)防范的司法需求更加迫切。我們將持續(xù)發(fā)揚(yáng)首創(chuàng)精神，奮發(fā)有為、開(kāi)拓創(chuàng)新，以高質(zhì)量金融司法保障國(guó)家金融戰(zhàn)略實(shí)施和上海國(guó)際金融中心建設(shè)，為服務(wù)保障中國(guó)式現(xiàn)代化貢獻(xiàn)司法力量。