印 波

不久前，科技部等二十二部門聯(lián)合發(fā)布了《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》），就科研失信行為的調(diào)查程序、處理尺度等予以進一步明確，調(diào)查處理科研失信行為自此有了更具操作性的規(guī)范。

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。如果放任科研失信行為滋生蔓延，輕則破壞科研氛圍和學(xué)術(shù)競爭環(huán)境，重則導(dǎo)致社會資本基于科研聲譽敗壞，不愿意流入科研界，從而對我國科技事業(yè)的長足發(fā)展產(chǎn)生重創(chuàng)。此外，科研領(lǐng)域被公認為是文化的凈土、道德的脊梁，如果科研領(lǐng)域遭受不良文化的腐蝕、出現(xiàn)嚴重的道德滑坡，那么也會對整個社會風氣造成不良影響。由此，更需要嚴肅查處科研失信行為，整飭和扭轉(zhuǎn)學(xué)術(shù)風氣，實現(xiàn)科技界一直主張的立德樹人、培根鑄魂的美好夙愿。

為懲戒科研失信行為，此前我國已出臺多個部門規(guī)章和規(guī)范性文件予以規(guī)制，如2019年9月，科技部、中宣部等部門聯(lián)合發(fā)布了《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（以下簡稱試行規(guī)則），這些規(guī)章和文件在很大程度上解決了此類案件統(tǒng)一查處的程序和尺度問題。然而，實踐中，由于科研失信行為涉及多個部門，多頭治理導(dǎo)致相互推諉、扯皮現(xiàn)象叢生，相關(guān)案件的查處仍然問題重重。特別是近年來“論文工廠”、買賣實驗數(shù)據(jù)等違反科研倫理的新問題不斷出現(xiàn)，也不斷挑戰(zhàn)著現(xiàn)有制度的承載力。

在這樣的情況下，亟須完善科研失信行為的調(diào)查懲戒制度。2021年，我國科技進步法修訂，特別將科研誠信失信記錄，禁止學(xué)術(shù)論文買賣、代寫、代投等寫入其中。此次《規(guī)則》據(jù)此完善細化了科研失信行為的懲戒措施，無疑給科研誠信領(lǐng)域帶來了諸多新氣象：

《規(guī)則》將調(diào)查處理的指向由“科研誠信案件”改為“科研失信行為”，提升了用語的嚴謹性，且相較于此前諸多規(guī)范中出現(xiàn)的“不端行為”“造假行為”等表述而言，“科研失信行為”更具概括性。同時，《規(guī)則》此前在試行規(guī)則所規(guī)定的偽造、篡改、剽竊等行為的基礎(chǔ)上，根據(jù)近年來科研失信領(lǐng)域出現(xiàn)的新變化，增加了包括買賣實驗研究數(shù)據(jù)、代投論文、買賣、代寫、代投項目申報驗收材料等多項科研失信行為。這是對科研誠信領(lǐng)域新變化的及時回應(yīng)，有助于堵住調(diào)查處理科研失信行為的漏洞。

在職責分工上，《規(guī)則》進一步明確了科研失信行為查處單位的優(yōu)先順序，規(guī)定了期刊或出版單位等披露線索的情況，相關(guān)單位必須依職權(quán)主動查處。這就進一步明確了由誰來查處、查處中的職責分配問題，避免了推諉塞責的可能性，也使得那些自認為不具備權(quán)限和能力的主體擔負起相應(yīng)的查處職責。

在程序上，《規(guī)則》刪繁就簡，使查處程序更具可操作性和緊湊性。例如，《規(guī)則》明確，接到舉報的單位應(yīng)在15個工作日內(nèi)提出是否受理的意見并通知舉報人，同時增設(shè)了告知期間，規(guī)定一般應(yīng)在調(diào)查報告形成后的15個工作日內(nèi)將調(diào)查處理情況書面告知參與調(diào)查單位或其他具有處理權(quán)限的單位。對于特別重大復(fù)雜而在規(guī)定期限內(nèi)不能完成調(diào)查的，延長的時間一般不超過6個月。這有助于對科研失信行為及時作出懲戒。

此外，《規(guī)則》還根據(jù)科研活動規(guī)律對查處程序進行了一定調(diào)整。例如，必要時可開展重復(fù)實驗或委托第三方機構(gòu)獨立開展測試、評估或評價，這使調(diào)查更加公平。處理措施中增設(shè)了記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫等具有針對性的措施，并對處理中取消相關(guān)資格的期限作出進一步明確。這就使得查處能夠?qū)崿F(xiàn)科研失信行為的嚴重程度與懲處的力度成比例，確保了調(diào)查處理的科學(xué)性和嚴謹性。

總的來說，《規(guī)則》讓科研失信行為的調(diào)查處理更加于規(guī)有據(jù)?？梢云诖?，我國的科研誠信規(guī)范將日趨自主、科學(xué)、精細，并沿著法治化的道路不斷發(fā)展、完善。

（作者系北京師范大學(xué)學(xué)術(shù)委員會顧問、博士生導(dǎo)師）