一著不慎，滿盤皆輸。作為國內(nèi)頭部券商機構(gòu)的中信建投證券股份有限公司（簡稱“中信建投”）一定不會想到，在“嚴字當頭”的金融監(jiān)管總體基調(diào)下，一位暑期實習生在社交平臺發(fā)布的炫富視頻，會將企業(yè)引向一場聲勢浩大的信譽危機。

視頻中，實習生不僅展示了駕駛豪車、揮桿高爾夫球場的愜意生活畫面，還不加任何處理地公開了中信建投正在參與的三宗投行項目信息。對券商而言，為客戶做好保密工作是最低的職業(yè)紅線，泄密行為犯了大忌。對客戶而言，提前暴露項目信息，會帶來巨大的風險敞口，引發(fā)意想不到的麻煩。

從中信建投的回應信息來看，事件至少反映出幾個方面的內(nèi)部管理漏洞：實習生招用流程過于隨意，實習生崗前培訓工作疏忽，保密教育工作極其弱化。該事件也容易讓外界有更多猜想，中信建投作為常年位居業(yè)績排行榜前列的國內(nèi)知名證券公司，內(nèi)部控制尚且如此虛弱，整個行業(yè)需要加強管理的空間是不是更大？

證券機構(gòu)是資本市場的重要服務商，更是推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的“看門人”。國務院不久前發(fā)布的資本市場新“國九條”，提出“要加強證券基金機構(gòu)監(jiān)管，推動行業(yè)回歸本源”，強調(diào)堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、“炫富”等不良風氣。證券公司的機制建設和管理成色，與投資者保護、上市公司質(zhì)量、資本市場穩(wěn)定性均密切相關(guān)。希望通過此事件，整個證券行業(yè)乃至金融行業(yè)能夠引以為訓，及時給自家機構(gòu)做一次全面仔細的“體檢”，如實列出風險清單，認真完善治理制度。

“沒有誰是一座孤島，在大海里獨踞；每個人都像一塊小小的泥土，連接成整個陸地?！苯陙?，金融行業(yè)因為奢靡、炫富等引發(fā)的負面輿情偶有發(fā)生，每次受到影響的其實不僅僅是某一位從業(yè)者、某一家金融機構(gòu)，同時還影響著全社會對金融行業(yè)的整體印象。培育良好的金融行業(yè)文化，需要證券金融機構(gòu)自身從大處著眼、從小處著手，不斷完善公司治理架構(gòu)，提高風險防范意識和能力，建立系統(tǒng)合規(guī)風控流程。同時，也要讓外部監(jiān)督監(jiān)管“長牙帶刺”，提高透明度，強化問責制，營造風清氣正的金融政治生態(tài)。

（作者 彭飛 系本報記者）

（2024年8月1日《法制文萃報》）