不到一個月時間，中信證券股份有限公司（下稱“中信證券”，600030.SH，06030.HK）再次因保薦業(yè)務違規(guī)被交易所“點名”。

6月6日，深圳證券交易所（下稱“深交所”）發(fā)布《關(guān)于對中信證券股份有限公司的監(jiān)管函》稱，2023年5月25日，本所受理了輝芒微電子（深圳）股份有限公司（下稱“輝芒微”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請，中信證券為項目保薦人。在發(fā)行上市審核過程中，本所依規(guī)對項目保薦人進行現(xiàn)場督導。中國證監(jiān)會依規(guī)對發(fā)行人進行現(xiàn)場檢查。

“經(jīng)查明，中信證券在執(zhí)業(yè)過程中，存在三方面違規(guī)情形?！鄙罱凰M一步指出，“一是未充分核查發(fā)行人經(jīng)銷收入內(nèi)部控制的有效性，發(fā)表的核查意見不準確。二是對發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方資金流水核查不到位。三是未對發(fā)行人生產(chǎn)周期披露的準確性予以充分關(guān)注并審慎核查?！?/p>

深交所表示，中信證券作為項目保薦人，上述行為違反了本所《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十七條、第三十八條第二款的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，經(jīng)深交所紀律處分委員會審議通過，深交所決定：對中信證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

“中信證券應當引以為戒，采取切實措施進行整改，對照相關(guān)問題進行內(nèi)部追責，并自收到本監(jiān)管函之日起二十個交易日內(nèi)向本所提交經(jīng)保薦業(yè)務負責人、質(zhì)控負責人、內(nèi)核負責人簽字并加蓋公司公章的書面整改報告。”深交所強調(diào)。

同時，深交所發(fā)布《關(guān)于對保薦代表人陳禹達、王彬給予通報批評處分的決定》稱，陳禹達、王彬為輝芒微IPO的項目保薦代表人，因上述三方面違規(guī)行為，深交所決定對保薦代表人陳禹達、王彬給予通報批評的處分。

“對于陳禹達、王彬上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入誠信檔案。當事人應當引以為戒，嚴格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，誠實守信，勤勉盡責，認真履行保薦代表人職責，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說明書和出具文件的真實、準確、完整?！鄙罱凰Q。

公開資料顯示，輝芒微的IPO已兩度折戟。

2021年12月，輝芒微申報科創(chuàng)板IPO獲上交所受理。2022年1月7日，輝芒微被中國證券業(yè)協(xié)會抽中現(xiàn)場檢查，其于同年1月21日主動撤回申請文件。隨后，上交所決定終止對輝芒微的上市審核。

2023年5月25日，輝芒微的創(chuàng)業(yè)板IPO申請獲深交所受理。后該項目又被抽中現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)中信證券也被現(xiàn)場督導。在經(jīng)歷2輪問詢后，輝芒微于2024年1月3日撤回IPO申請。深交所于兩日后終止對輝芒微的上市審核。

值得一提的是，今年5月份，中信證券已因保薦業(yè)務違規(guī)被上海證券交易所（下稱“上交所”）“點名”。

5月14日，上交所發(fā)布監(jiān)管措施決定書表示，中信證券作為相關(guān)上市公司再融資項目的保薦人，李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐作為中信證券指定的項目保薦代表人，存在保薦職責履行不到位的情形。

“中信證券未審慎關(guān)注可能影響審核程序適用的事項，出具的核查意見與實際情況不符，履行保薦職責不到位。李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐作為項目保薦代表人，對此負有直接責任?！鄙辖凰赋觥?/p>

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所決定：對中信證券及李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐予以監(jiān)管警示。

“當事人應當引以為戒，采取切實措施進行整改，對照相關(guān)問題進行內(nèi)部追責，并自收到本決定書之日起20個交易日內(nèi)向本所提交經(jīng)保薦業(yè)務負責人、質(zhì)控負責人、內(nèi)核負責人簽字，并加蓋公司公章的書面整改報告。”上交所表示。