兩家券商原從業(yè)人員同日被曝出涉及“老鼠倉”。近日，安徽、吉林兩地證監(jiān)局分別發(fā)布公告指出，中信證券、華泰證券原從業(yè)人員存在利用未公開信息交易股票的違規(guī)情形，且涉及員工均為IT從業(yè)人員，兩起案件當事人合計被罰沒533.85萬元。近半年來，券業(yè)“老鼠倉”接連被曝光，年內(nèi)還有券商前總裁被罰沒超1800萬元。有業(yè)內(nèi)人士表示，近年來券商“老鼠倉”時有發(fā)生，充分說明金融亂象的頑固性和治理上的高難度。要杜絕此類現(xiàn)象，建議對機構(gòu)重要崗位權(quán)限進行優(yōu)化，要嚴格落實對“老鼠倉”行為的行業(yè)自律、內(nèi)部懲戒及司法懲戒，大幅度提高違法違規(guī)行為成本，增加震懾力度。

涉及人員均曾任職IT部門

5月30日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告指出，時任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李海鵬存在違法行為，其獲得中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開發(fā)崗權(quán)限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息、資產(chǎn)規(guī)模、交易持倉等未公開信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鵬通過CRM系統(tǒng)，獲知高某基金的持倉、委托、當日成交記錄等未公開信息，其利用未公開信息違規(guī)交易股票，同時存在趨同交易的情況。安徽證監(jiān)局決定，沒收李海鵬違法所得213.14萬元，并處以213.14萬元罰款。

同日，另據(jù)吉林證監(jiān)局公告，華泰證券原證券從業(yè)人員邵某，曾作為分管投研系統(tǒng)建設(shè)的負責人，因工作需要獲得華泰證券X系統(tǒng)的訪問權(quán)限，通過該系統(tǒng)可以實時獲取華泰證券自營賬戶股票持倉、投資建議書等未公開信息。2023年1月6日至11月10日期間，邵某控制“楊某”證券賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動。2010年1月19日至2024年4月8日期間，邵某作為證券從業(yè)人員，控制使用“楊某”證券賬戶持有、買賣股票。綜上，吉林證監(jiān)局合計對邵某沒收違法所得19.39萬元，并處以88.18萬元罰款。

整體來看，上述兩起“老鼠倉”案件均涉及IT從業(yè)人員，合計罰沒金額高達533.85萬元。

就公司原從業(yè)人員被監(jiān)管“點名”及罰款有何影響、員工內(nèi)部監(jiān)督如何進一步優(yōu)化等問題，北京商報記者發(fā)文采訪相關(guān)券商，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。北京財富管理行業(yè)協(xié)會特約研究員楊海平指出，券商原員工被處罰可能會給此前供職券商帶來內(nèi)控整改方面的壓力，也可能導(dǎo)致相關(guān)券商聲譽受損，客戶可能質(zhì)疑券商內(nèi)控管理和合規(guī)管理水平，進而導(dǎo)致業(yè)務(wù)受到影響。

應(yīng)落實行業(yè)自律、內(nèi)部懲戒及司法懲戒

值得注意的是，近半年來，已有多起券業(yè)“老鼠倉”被曝光。今年1月，重慶證監(jiān)局指出，孫永祥在擔任湘財證券總裁、高級顧問期間，存在“利用未公開信息交易；明示、暗示他人利用未公開信息交易；違規(guī)買賣股票”三項違法違規(guī)行為。對于上述行為，重慶證監(jiān)局責令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并處1121萬元罰款，合計罰沒1842.29萬元。

2024年12月，廣東證監(jiān)局發(fā)文表示，王某作為先后在中金財富證券、國投證券任職的證券從業(yè)人員，存在利用未公開信息從事有關(guān)證券交易以及違規(guī)持有、買賣證券兩大違規(guī)情形，決定對其罰沒139.42萬元。

在楊海平看來，近年來券商“老鼠倉”時有發(fā)生，充分說明金融亂象的頑固性和治理上的高難度。要杜絕此類現(xiàn)象建議從以下方面入手：進一步完善內(nèi)部控制，對機構(gòu)重要崗位權(quán)限進行優(yōu)化；強化對員工行為的管理和對員工異常行為的排查力度；除監(jiān)管處罰外，要嚴格落實對“老鼠倉”行為的行業(yè)自律、內(nèi)部懲戒及司法懲戒，大幅度提高違法違規(guī)行為的成本，增加震懾力度。

而針對多起IT從業(yè)人員涉“老鼠倉”的情形，楊海平也建議將能接觸賬戶交易信息的IT技術(shù)人員納入重點管控人員范圍，強化異常行為排查和趨同交易的監(jiān)測。此外，建議加強相關(guān)人員的權(quán)限管理，一旦查實違規(guī)違法行為，嚴肅問責，形成應(yīng)有的震懾。