東吳證券  資料圖

在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查8個(gè)多月后，東吳證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“東吳證券”）罰單正式落地。

1月8日晚間，東吳證券發(fā)布公告稱收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》（〔2025〕1號(hào)），因涉嫌國(guó)美通訊股份有限公司（簡(jiǎn)稱“*ST美訊”，600898.SH） 、吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“紫鑫藥業(yè)”，退市）非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，東吳證券合計(jì)被證監(jiān)會(huì)罰沒1336.44萬(wàn)元，四位相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰170萬(wàn)元，罰款總計(jì)達(dá)到了1506萬(wàn)元。

記者注意到，東吳證券此次罰單與2024年11月8日披露的《行政處罰事先告知書》內(nèi)容一致。

*ST美訊和紫鑫藥業(yè)都曾是知名企業(yè)。ST美訊的實(shí)際控制人為前首富黃光裕，但如今已在退市邊緣，曾多次發(fā)布“股票可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示”。而有著“東北參王”之稱的紫鑫藥業(yè)則于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。

東吳證券為*ST美訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦（主承銷）服務(wù)，張琦、王新為簽字保薦代表人。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，東吳證券在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載，包括：未對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東吳證券未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載，上述行為違反相關(guān)規(guī)定，且張琦、王新為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期至2017年12月31日，蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續(xù)督導(dǎo)期）。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，東吳證券在保薦執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報(bào)告書》等文件存在虛假記載，包括：未對(duì)在地林下參重大采購(gòu)合同進(jìn)行審慎核查、未對(duì)發(fā)行對(duì)象履行認(rèn)購(gòu)義務(wù)能力審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)在地林下參采購(gòu)事項(xiàng)審慎核查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東吳證券為紫鑫藥業(yè)出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，上述行為違反相關(guān)法規(guī)，且蔣序全、李佳佳為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

最終，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告，針對(duì)*ST美訊項(xiàng)目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入943396.23元，并處以100萬(wàn)元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得4716981.13元，并處以50萬(wàn)元罰款；針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入2068000元，并處以4136000元罰款；對(duì)張琦、王新給予警告，分別就保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬(wàn)元、20萬(wàn)元罰款；對(duì)蔣序全、李佳佳給予警告，分別處以20萬(wàn)元罰款。

東吳證券在公告中表示，公司誠(chéng)懇接受上述《行政處罰決定書》所認(rèn)定的問題及處罰，并深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任。公司認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”，深刻把握資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的主要內(nèi)涵，踐行以投資者為本，強(qiáng)化功能性定位，更好服務(wù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

截至1月9日收盤，東吳證券報(bào)收于7.35元，跌1.08%。