因減持上市公司股份達到1%后未及時信披，新華基金被上交所警示。

5月31日，上海證券交易所（下稱“上交所”）披露一則《關于對新華基金管理股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定》（下稱“《決定》”）。

《決定》顯示，經查明，2019年4月4日至2022年9月15日，新華基金管理股份有限公司（下稱“新華基金”）旗下兩只資管產品“新華基金 ——金種子1號資產管理計劃”（下稱“金種子1號”）和“新華基金——金種子2號資產管理計劃”（下稱“金種子2號”）合計持有安徽金種子酒業(yè)股份有限公司（下稱“金種子酒”）5%以上的股份。 

2022年5月10日，金種子酒披露新華基金減持股份計劃公告。公告顯示，彼時，金種子1號計劃減持比例不超過3.31%，金種子2號計劃減持比例不超過2.69%，合計減持不超過6%。

至2022年8月4日，金種子1號和金種子2號合計減持2%，新華基金在所持金種子酒股份每變動達到1%時未及時履行相關信息披露義務，遲至2022年8月11日才在減持進展公告中說明相關情況。

據《中華人民共和國證券法》第六十三條規(guī)定，投資者持有上市公司股份超過5%之后，投資者與其他人持有上市公司股份達到5%之后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少1%，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

上交所表示，新華基金作為公司持股5%以上的股東，在持股比例變動達到1%時，未按規(guī)定及時履行信息披露義務。對此，上交所決定，對新華基金予以監(jiān)管警示。

記者在查閱新華基金旗下產品的年報時發(fā)現，新華基金此前也曾受到稽查或處罰等措施。

具體來看，2023年10月18日，新華基金分公司因未完整報送分支機構負責人參股及兼職信息，被上海證監(jiān)局采取警示函的監(jiān)管措施；2022年7月8日，新華基金因為內控管理不完善，被重慶證監(jiān)局采取警示函的監(jiān)管措施。

公開資料顯示，新華基金成立于2004年，是我國西南地區(qū)第一家公募基金管理公司。公司注冊資本為2.175億元，注冊地位于重慶市，經營管理中心位于北京市，曾憑借優(yōu)秀的權益投資產品成為行業(yè)黑馬，業(yè)績位居行業(yè)前列。但由于近些年股權結構不穩(wěn)定導致實控人多次變更、核心人員出走，公司發(fā)展動力不足，公募基金管理規(guī)模也逐漸“掉隊”。

Wind數據顯示，截至2024年一季度末，新華基金公募管理規(guī)模為442.95億元，較2023年底縮水7.90%，較2022年二季度末的歷史最高水平縮水近半。

股權結構方面，新華基金此前的三大股東依次為恒泰證券股份有限公司（下稱“恒泰證券”）、新華信托股份有限公司、杭州永原網絡科技有限公司，分別持有股份58.62%、35.31%、6.07%。

2023年8月30日，北京華融綜合投資有限公司及重慶市江北區(qū)國有資本投資運營管理集團有限公司成功合拍拿下新華基金35.31%股權。其中，北京華融綜合投資有限公司拍得30.31%股權，重慶市江北區(qū)國有資本投資運營管理集團有限公司拍得5%股權。

近年來，新華基金管理層變動明顯。2023年3月，新華基金原董事長翟晨曦因個人原因離任，由總經理于春玲代任董事長一職。2023年6月，新華基金發(fā)布公告稱，公司原總經理于春玲轉任公司董事長，并代任公司總經理一職。同年9月，新華基金發(fā)布公告稱，任命楊金亮為公司新總經理。至此，新華基金管理層的新格局才算最終確定。

另據恒泰證券發(fā)布的年報，截至2023年末，新華基金旗下專戶規(guī)模合計9.20億元，同比下降54.81%。專戶曾經是新華基金重要的業(yè)務組成和利潤來源。歷史年報顯示，2015年，新華基金專戶業(yè)務規(guī)模一度達到98億元，在之后的三年時間里，新華基金的專戶規(guī)模進一步實現了近400億元的增長，至2018年末其專戶資管規(guī)模高達507.44億元。