渝北區(qū)緣居餐飲店因銷售“RAYLONG ”的葡萄酒，瓶身上無(wú)中文標(biāo)簽被舉報(bào)，涉嫌違反《中華人民共和國(guó)食品安全法》，原本市場(chǎng)監(jiān)管部門擬依法作出罰款5000元的從輕處罰決定。但最終卻只“降檔”處以2000元罰款。這是咋回事？

原來(lái)這是去年重慶率先探索建立的涉案主體合規(guī)評(píng)估制度在發(fā)揮作用。3月28日，重慶市市場(chǎng)監(jiān)管局通報(bào)，截至目前，重慶已對(duì)11個(gè)行政處罰案件的涉案主體開(kāi)展了合規(guī)評(píng)估，減免罰款23.55萬(wàn)元。

據(jù)介紹，上述案件當(dāng)事人于2023年12月12日向渝北區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局提出了合規(guī)評(píng)估申請(qǐng)。經(jīng)審查，該案符合合規(guī)評(píng)估案件的范圍和條件。且當(dāng)事人認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰，重新落實(shí)了餐飲單位負(fù)責(zé)人的主體責(zé)任，配備了食品安全管理員；建立了食品安全管理、進(jìn)貨查驗(yàn)、從業(yè)人員培訓(xùn)等相關(guān)制度；對(duì)粗加工環(huán)節(jié)、加工區(qū)域設(shè)施設(shè)備等進(jìn)行自查，對(duì)查出的問(wèn)題立即整改。經(jīng)評(píng)估認(rèn)為，當(dāng)事人整改到位。因此，渝北區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局“降檔”對(duì)當(dāng)事人作出罰款2000元的減輕處罰決定。

據(jù)悉，2023年初，重慶市市場(chǎng)監(jiān)管局將開(kāi)展合規(guī)評(píng)估試點(diǎn)納入全年工作的重點(diǎn)任務(wù)，并選取大渡口區(qū)、江北區(qū)、九龍坡區(qū)、渝北區(qū)、銅梁區(qū)、石柱縣等6個(gè)區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管局作為試點(diǎn)單位。2023年8月，重慶市市場(chǎng)監(jiān)管局會(huì)同重慶市藥監(jiān)局、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共同印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域涉案主體合規(guī)評(píng)估試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》。

截至目前，各單位已制發(fā)合規(guī)評(píng)估行政規(guī)范性文件6份，出臺(tái)合規(guī)評(píng)估規(guī)程等制度文件12份，選聘合規(guī)評(píng)估專業(yè)人員371人。同時(shí)，各試點(diǎn)單位也推出了多元化的合規(guī)評(píng)估制度機(jī)制。例如，九龍坡區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局以清單形式明確列舉了86種違法行為，并委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)。對(duì)“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰、整改到位”的涉案主體，江北區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局探索了“降檔”處罰，渝北區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局探索了減罰免罰等處罰裁量。

截至目前，重慶已對(duì)11個(gè)行政處罰案件的涉案主體開(kāi)展了合規(guī)評(píng)估，減免罰款23.55萬(wàn)元。

重慶市市場(chǎng)監(jiān)管局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，接下來(lái)，進(jìn)一步深入推進(jìn)試點(diǎn)，力爭(zhēng)形成可推廣、可復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)做法。

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Q：合規(guī)評(píng)估案件的適用條件具體是怎樣的？

A：我們說(shuō)行政執(zhí)法需要溫度，但也必須有力度。我們和人民法院、檢察院、司法行政機(jī)關(guān)都一致認(rèn)為，合規(guī)評(píng)估是一種有溫度的包容審慎監(jiān)管措施，這種包容，只能針對(duì)主觀上“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰”、又愿意積極整改合規(guī)經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)主體。對(duì)于那些故意違法犯罪，或者涉及安全底線的違法行為，必須堅(jiān)決嚴(yán)厲打擊。

合規(guī)評(píng)估的條件包括：合規(guī)評(píng)估是依申請(qǐng)啟動(dòng)的行為，涉案市場(chǎng)主體態(tài)度上應(yīng)當(dāng)“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰”，積極配合調(diào)查、如實(shí)陳述違法事實(shí)，有積極整改的意愿和行動(dòng)。

排除情形包括：為實(shí)施違法犯罪而設(shè)立涉案主體，或者設(shè)立后以實(shí)施違法犯罪為主要活動(dòng)的不適用；因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事或行政處罰的不適用；涉嫌犯罪應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)的不適用；違法行為已造成他人人身傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的不適用；涉及重大安全風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)或者系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的不適用等情形。

Q：合規(guī)評(píng)估會(huì)直接影響行政處罰裁量的結(jié)果，那如何來(lái)保障其公平公正性？

A：公平公正是合規(guī)評(píng)估的基本原則之一。對(duì)此，做了多方面的制度設(shè)計(jì)。例如，案件的承辦人員、審核人員不參與合規(guī)評(píng)估，合規(guī)評(píng)估專業(yè)人員庫(kù)中與案件有利害關(guān)系的人員也不得參與合規(guī)評(píng)估。引入第三方，建立合規(guī)評(píng)估專業(yè)人員庫(kù)，選聘具有較高專業(yè)水準(zhǔn)、公道正派的內(nèi)部業(yè)務(wù)骨干、律師、人大代表、政協(xié)委員等承擔(dān)評(píng)估工作等。

Q：合規(guī)評(píng)估是否向企業(yè)收費(fèi)？

A：不向企業(yè)收取任何費(fèi)用。如果發(fā)現(xiàn)有涉案企業(yè)在合規(guī)評(píng)估中被收取費(fèi)用，或者存在其他違法違紀(jì)行為，請(qǐng)立即通過(guò)12345、12315、12388等渠道反映。