1月31日，中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱“中期協(xié)”）發(fā)布通知，為引導期貨公司有效管理聲譽風險，完善全面風險管理體系，維護期貨行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，制定了《期貨公司聲譽風險管理規(guī)則》（下稱《規(guī)則》）?！兑?guī)則》已經(jīng)中期協(xié)第六屆理事會第五次會議審議通過，并報中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

《規(guī)則》共四十一條，主要包括以下內容：

一是明確聲譽風險及聲譽事件定義?！兑?guī)則》明確了聲譽風險和聲譽事件的定義，指出聲譽風險是指因期貨公司及子公司、工作人員行為或外部事件等，導致交易者及社會輿論對期貨公司產(chǎn)生負面評價，從而損害期貨公司品牌價值，不利于其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和行業(yè)形象的風險。期貨聲譽事件是指引發(fā)期貨公司聲譽風險的相關行為或事件。

二是提出聲譽風險管理的總體原則?！兑?guī)則》提出了期貨公司聲譽風險管理應當遵循的基本原則，即全局性、全面性、匹配性、前瞻性、審慎性、時效性，旨在要求期貨公司將聲譽風險管理貫穿于公司各部門、分支機構及子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。期貨公司要增強大局意識和全局觀念，堅持以預防為主的聲譽風險管理理念，主動識別并防范聲譽風險，強化對聲譽風險及事件的審慎評估和判斷，并能夠及時報告、主動應對和積極控制聲譽事件，防止聲譽風險升級。

三是要求期貨公司確定聲譽風險管理的組織架構及職責分工?！兑?guī)則》要求期貨公司確定各部門及分支機構及子公司在內的聲譽風險管理架構及各層級的職責分工，規(guī)定工作人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范，并將聲譽風險管理納入內部審計范疇。其中，《規(guī)則》明確期貨公司董事會承擔聲譽風險管理的最終責任，期貨公司監(jiān)事會或監(jiān)事承擔聲譽風險管理的監(jiān)督責任，期貨公司經(jīng)理層對聲譽風險管理承擔直接責任。《規(guī)則》要求期貨公司建立或指定部門或團隊負責開展聲譽風險管理工作，并指定一名除首席風險官以外的高級管理人員負責。期貨公司首席風險官配合做好聲譽風險處置相關工作。同時，《規(guī)則》要求期貨公司應設置新聞發(fā)言人，可由一人或多人擔任，其中至少一名為公司高級管理人員。期貨公司應保障負責聲譽風險管理工作的高級管理人員、首席風險官、新聞發(fā)言人能夠充分履職所必需的知情權及資源配置。此外，期貨公司應當建立或指定部門或團隊負責開展聲譽風險管理工作，其他職能部門、業(yè)務部門、分支機構及子公司在運營過程中應當配合開展聲譽風險管理工作。

四是要求期貨公司確定聲譽風險的覆蓋領域和管理機制?！兑?guī)則》要求期貨公司在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務運營、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營管理的各領域充分考慮聲譽風險，并防范聲譽風險與其他風險類別的交互影響和轉化。期貨公司要制定并持續(xù)完善聲譽風險管理制度以及相關機制，并提出規(guī)范性要求。主要包括：一是梳理影響期貨公司聲譽的風險來源，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集和識別相關內外部信息，以及需重點關注的驅動因素，并據(jù)此制定應對預案。二是期貨公司應當保證對外發(fā)布內容真實、準確與完整，并建立統(tǒng)一管理的媒體溝通機制，規(guī)范向媒體發(fā)布信息的授權、審核、發(fā)布流程，避免誤報、誤讀等不實信息在公眾輿論環(huán)境中擴散和升級。三是明確期貨公司新聞發(fā)言人應當具備的崗位素養(yǎng)和條件，加強與新聞宣傳、網(wǎng)絡信息主管部門的聯(lián)系，不斷提升對外溝通中相關單位的認知水平和彼此配合。四是要求期貨公司明確聲譽風險的報告內容、形式、頻率和報送范圍，確保董事會、經(jīng)理層、首席風險官及時了解公司聲譽風險水平及其管理狀況，并根據(jù)監(jiān)管部門或其派出機構、協(xié)會等的要求報送與聲譽風險有關的報告。五是明確期貨公司應當建立工作人員聲譽約束及評價機制，防范和管理工作人員引發(fā)的聲譽風險，提出具體要遵守的要求。六是要求期貨公司建立健全聲譽風險管理的工作考核及責任追究機制，將聲譽風險的處置情況明確納入高級管理人員、各部門、分支機構及子公司和工作人員的績效考核范圍。七是要求期貨公司妥善保存聲譽事件情況、應對措施、處理結果等信息，保存期限不少于五年。

五是規(guī)范聲譽風險的處理流程與應對措施?！兑?guī)則》規(guī)范了處置聲譽風險的流程和應對措施，對處理聲譽事件的各流程和環(huán)節(jié)進行細化要求。聲譽風險發(fā)生前，要進行源頭防控和預期管理，做好日常監(jiān)測和聲譽事件發(fā)生時的動態(tài)監(jiān)測；聲譽風險發(fā)生時，組織協(xié)調要順暢，風險評估要準確，分級處置要得當，響應回應要及時，溝通口徑要審核，引導方法要適當，報告情況要迅速；聲譽風險發(fā)生后，要積極開展聲譽修復與整改總結工作，對外綜合施策消除或降低負面影響，對內舉一反三及時填補漏洞。針對惡意損害公司聲譽的行為，期貨公司要依法采取措施維護自身合法權益。需要強調的是，對于重大及特別重大聲譽風險，應當成立專門的聲譽風險應急處置工作小組。期貨公司對聲譽風險及處置情況應當及時向協(xié)會和公司屬地的監(jiān)管部門派出機構報告。對于重大聲譽風險，應當于發(fā)現(xiàn)24小時內報告；對于特別重大或緊急突發(fā)的聲譽風險，應當于發(fā)現(xiàn)30分鐘內報告。

六是明確自律管理要求和適用范圍?！兑?guī)則》明確了協(xié)會對期貨公司及子公司、工作人員的聲譽風險管理情況進行監(jiān)督、檢查。期貨公司及子公司、工作人員因自身過錯引發(fā)聲譽風險、不當處置聲譽風險造成不良影響，或違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重實施紀律處分，并記入誠信信息檔案?！兑?guī)則》還明確了期貨公司需要進行聲譽風險管理的工作人員范圍。包括與公司建立勞動關系的正式員工、勞務派遣至公司的員工，對于外包和借調等人員，期貨公司也應當根據(jù)需要參照本規(guī)則，對其進行聲譽風險管理。