記者8日從深圳市司法局獲悉，深圳市司法局于1月3日發(fā)布《深圳市企業(yè)實施首席合規(guī)官制度工作指引》，為深圳各類企業(yè)建立首席合規(guī)官制度提供專門指引，進一步豐富了深圳市企業(yè)合規(guī)建設(shè)指引體系，是全國首部企業(yè)建立首席合規(guī)官制度的專門指引性文件。

推進企業(yè)合規(guī)建設(shè)深圳走在前列

近年來，黨和國家高度重視、積極倡導(dǎo)推進合規(guī)建設(shè)。深圳圍繞中央、省、市各項部署要求，持續(xù)推進企業(yè)合規(guī)示范區(qū)建設(shè)，出臺了全國首個全面推進企業(yè)合規(guī)建設(shè)的政策性文件——《關(guān)于加快打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)的實施意見》，成立了全國首家企業(yè)合規(guī)專業(yè)協(xié)會，為深化企業(yè)合規(guī)建設(shè)打下了的堅實基礎(chǔ)。同時，圍繞合規(guī)建設(shè)中企業(yè)不知、不會等問題，持續(xù)加大企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方法論的供給力度，發(fā)布了全國首部企業(yè)合規(guī)地方標準，并逐步完善深圳市企業(yè)合規(guī)地方標準和指引體系。截至目前全市已發(fā)布或正在制定的企業(yè)合規(guī)細分領(lǐng)域標準或指引20余部。

鼓勵有條件企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官

從國內(nèi)外實踐看，設(shè)立首席合規(guī)官是世界一流企業(yè)的普遍做法，世界銀行、經(jīng)合組織等國際組織也鼓勵企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，并作為評估合規(guī)管理水平的重要指標。2021年5月，中央全面依法治國委員會《關(guān)于支持深圳建設(shè)中國特色社會主義法治先行示范城市的意見》關(guān)于支持深圳打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)的部署中，明確了“推廣企業(yè)首席合規(guī)官制度”的工作要求。2022年國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，明確提出“中央企業(yè)應(yīng)當結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官”。2023年7月，《中共中央 國務(wù)院關(guān)于促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大的意見》明確提出要支持引導(dǎo)民營企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范股東行為、強化內(nèi)部監(jiān)督，實現(xiàn)治理規(guī)范、有效制衡、合規(guī)經(jīng)營，鼓勵有條件的民營企業(yè)建立完善中國特色企業(yè)制度。

在此背景下，深圳市司法局參照相關(guān)文件和標準，結(jié)合深圳企業(yè)實際，組織制定了《深圳市企業(yè)實施首席合規(guī)官制度工作指引》。該指引可適用于深圳市各類開展合規(guī)管理體系建設(shè)的企業(yè)。

遵循獨立性原則和充分授權(quán)原則

在首席合規(guī)官的職責與選任方面，指引充分結(jié)合企業(yè)經(jīng)營實際，對企業(yè)首席合規(guī)官的主要職責、任職條件、選任程序、工作原則進行細化，專門提出企業(yè)選任首席合規(guī)官、建立首席合規(guī)官制度宜遵循獨立性原則和充分授權(quán)原則，以保障企業(yè)首席合規(guī)官制度和合規(guī)管理工作有效開展。

圍繞企業(yè)首席合規(guī)官制度運行需要，指引建議企業(yè)建立合規(guī)管理聯(lián)席會議工作機制和多層合規(guī)風險防控機制，以支撐首席合規(guī)官全面有效地領(lǐng)導(dǎo)和推動企業(yè)合規(guī)管理工作。

指引還提出了企業(yè)保障首席合規(guī)官制度有效運行的保障措施。包括為企業(yè)首席合規(guī)官制度運行建立支持保障體系，提出企業(yè)宜在機構(gòu)、人員、經(jīng)費、技術(shù)等方面為企業(yè)首席合規(guī)官制度運行提供必要條件，同時企業(yè)也可建立合規(guī)人才培育、加強合規(guī)管理信息化、建立合規(guī)文化培育等機制，為首席合規(guī)官高效履職提供支撐。

指引建議企業(yè)建立專門的監(jiān)督檢查和合規(guī)管理工作考核機制，通過明確考核權(quán)限、權(quán)重、指標等內(nèi)容，進一步強化合規(guī)工作的獨立性。

記者了解到，該指引為推薦性指引，企業(yè)可根據(jù)自身實際情況，簡約、適當?shù)剡x擇首席合規(guī)官制度相關(guān)工作機制，建立滿足企業(yè)需求的首席合規(guī)官制度工作機制和合規(guī)管理體系。