線上打卡地圖、全員合規(guī)承諾、軍魂匠心大講堂、合規(guī)專題培訓(xùn)、主題示范活動(dòng)、文化作品評(píng)選……近日，中建安裝集團(tuán)有限公司（以下簡稱中建安裝）“合規(guī)文化進(jìn)項(xiàng)目”系列活動(dòng)拉開帷幕，這是中建安裝認(rèn)真落實(shí)國資委、中建集團(tuán)工作部署，打造特色合規(guī)體系的一部分。

近年來，在制度建設(shè)、機(jī)制運(yùn)行、責(zé)任落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防治等方面，中建安裝秉持“互融、規(guī)范、高效、務(wù)實(shí)”的合規(guī)理念，提升依法治企能力，凝聚全員合規(guī)合力，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展取得實(shí)效。

頂層推動(dòng)強(qiáng)化保障

2022年，中建安裝迅速響應(yīng)國資委、中建集團(tuán)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”部署，印發(fā)專項(xiàng)方案，謀劃合規(guī)頂層設(shè)計(jì)，推動(dòng)合規(guī)制度建立，搭建三道防線工作格局，通過“五個(gè)一”即一輪專題學(xué)習(xí)、印發(fā)一項(xiàng)基本辦法、開展一次全員承諾、建立一套風(fēng)險(xiǎn)庫、進(jìn)行一次全檢排查，推動(dòng)合規(guī)建設(shè)快速融入關(guān)鍵環(huán)節(jié)關(guān)鍵領(lǐng)域。

今年在“合規(guī)管理深化年”活動(dòng)中，中建安裝在此基礎(chǔ)上再提升、再深化。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”原則，著力提升“五大能力”：總部合規(guī)管理統(tǒng)籌引領(lǐng)能力、一二道防線合規(guī)審查能力、項(xiàng)目合規(guī)管理落實(shí)執(zhí)行能力、重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理能力、首席合規(guī)官履職能力。

目前，在各級(jí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層擔(dān)當(dāng)作為、各業(yè)務(wù)系統(tǒng)務(wù)實(shí)重行、全體干部員工齊心協(xié)力下，中建安裝上下合規(guī)浪潮持續(xù)，“四筑牢”強(qiáng)化合規(guī)體系建設(shè)，“四深化”提升合規(guī)運(yùn)行能力，“合規(guī)于心 矩守未來”合規(guī)文化凝聚全員動(dòng)能，持續(xù)凸顯合規(guī)價(jià)值創(chuàng)造。

“四筑牢”強(qiáng)化合規(guī)體系建設(shè)

在合規(guī)管理體系建設(shè)中，中建安裝注重“四筑牢”。一是筑牢主體職責(zé)。落實(shí)“業(yè)務(wù)誰主管、合規(guī)誰負(fù)責(zé)”的全員合規(guī)責(zé)任制。在基本制度中明確從治理層到項(xiàng)目具體業(yè)務(wù)線條的合規(guī)職責(zé)，將合規(guī)納入兩級(jí)“四會(huì)”議事規(guī)則，重大事項(xiàng)納入議事范圍。每半年向董事會(huì)、黨委會(huì)做合規(guī)專題報(bào)告。推動(dòng)在兩級(jí)總部100%設(shè)立委員會(huì)、任命首席合規(guī)官。

二是筑牢專業(yè)支撐。將合規(guī)審查作為硬要求、鐵規(guī)矩，落實(shí)職責(zé)分工。在基本制度、審查指引中明確合規(guī)審查范圍、審查標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格落實(shí)審查意見。全面梳理管理流程表單，分類推進(jìn)合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)嵌入，逐步推動(dòng)合規(guī)審查實(shí)現(xiàn)管理流程、關(guān)鍵表單節(jié)點(diǎn)全面嵌入運(yùn)行，建立一道防線100%審查、二道防線重點(diǎn)審查及首席合規(guī)官?zèng)Q策前審查的職責(zé)體系，推動(dòng)決策事項(xiàng)、規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同100%合規(guī)審查落地。

三是筑牢三道防線。為第一道防線主動(dòng)履職建制立規(guī)，專項(xiàng)方案明確重點(diǎn)任務(wù)，其主責(zé)任務(wù)39條，占比56%，制度及機(jī)制上凸顯業(yè)務(wù)條線能動(dòng)性。2022年以來，督促及規(guī)范業(yè)務(wù)排查治理45次，推動(dòng)合規(guī)建設(shè)納入分部門重點(diǎn)計(jì)劃、問題整改納入聯(lián)動(dòng)考核，擬定合規(guī)排查計(jì)劃18項(xiàng)，新增合規(guī)指引4項(xiàng)。協(xié)同第三道防線履行監(jiān)督責(zé)任，將合規(guī)管理納入清單，強(qiáng)化合規(guī)與監(jiān)督評(píng)價(jià)、責(zé)任追究有效銜接。

四是筑牢基層治理。在保持合規(guī)委員會(huì)、首席合規(guī)官、合規(guī)專崗兩級(jí)100%覆蓋基礎(chǔ)上，推動(dòng)子企業(yè)合規(guī)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化。2022年中建安裝組織開展了全員合規(guī)調(diào)研，征集合規(guī)建議514條，合規(guī)建議采納率96%。2023年開展“三位一體”專項(xiàng)調(diào)研，在20余個(gè)項(xiàng)目現(xiàn)場座談，著力打通體系堵點(diǎn)淤點(diǎn)。在16家子企業(yè)責(zé)任書、總經(jīng)總法責(zé)任書中細(xì)化指標(biāo)，組織召開雙月例會(huì)，合規(guī)建設(shè)納入過程考核及監(jiān)督內(nèi)容。聚焦重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)外部違規(guī)問題及時(shí)跟進(jìn)處置閉環(huán)。

“四深化”提升合規(guī)運(yùn)行能力

深化部署推動(dòng)。將合規(guī)管理納入“十四五”規(guī)劃及專項(xiàng)規(guī)劃，2023年“合規(guī)管理深化年”動(dòng)員會(huì)中，公司黨委書記、董事長出席并部署任務(wù)，首席合規(guī)官做主題發(fā)言。42項(xiàng)任務(wù)清單聚焦“重點(diǎn)熱點(diǎn)難點(diǎn)亮點(diǎn)”發(fā)力，全面繪就合規(guī)深化建設(shè)地圖。

深化制度建設(shè)。以修訂印發(fā)《合規(guī)管理辦法》為基石，建立了“1+N+X”合規(guī)制度體系。從違規(guī)行為、風(fēng)險(xiǎn)描述、合規(guī)建議等方面梳理整編，發(fā)布涵蓋25個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、143項(xiàng)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫，編制了64條具體業(yè)務(wù)線、300項(xiàng)負(fù)面行為清單。2023年升級(jí)清單建設(shè)，打造合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫、合規(guī)義務(wù)、崗位職責(zé)、管控流程“一庫三清單”體系，明確邊界豎起路標(biāo)，筑牢合規(guī)“防火墻”。

深化組織保障。在委員會(huì)、首席合規(guī)官、合規(guī)專崗100%覆蓋基礎(chǔ)上，兼職管理員隊(duì)伍增至159人，將合規(guī)官配置向三級(jí)子企業(yè)延伸，推動(dòng)在項(xiàng)目層面配置合規(guī)員。重點(diǎn)深化“有效履職”，規(guī)范兩級(jí)委員會(huì)運(yùn)行，合規(guī)建設(shè)納入過程考核監(jiān)督。進(jìn)一步優(yōu)化管理員崗位職責(zé)，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)全覆蓋，為快速有效履職提供保障。

深化機(jī)制運(yùn)行。圍繞“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”防控這一根本任務(wù)推動(dòng)機(jī)制常態(tài)運(yùn)行。把牢制度合規(guī)關(guān)口，合規(guī)要求全面融入規(guī)章制度建設(shè)。強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，在全方位排查基礎(chǔ)上，開展對(duì)財(cái)務(wù)資金、物資采購、分供簽約、招投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理。兩級(jí)總部設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái)，堅(jiān)持違規(guī)問題閉環(huán)管理。嚴(yán)格落實(shí)事件報(bào)告，構(gòu)建兩級(jí)同報(bào)共改機(jī)制，為快速處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件明晰路徑。探索啟動(dòng)合規(guī)評(píng)價(jià)，制定發(fā)布了《年度合規(guī)管理評(píng)價(jià)計(jì)劃》。重視境外合規(guī)運(yùn)營，發(fā)布境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)方案，編制國別指南，多維度構(gòu)建境外合規(guī)管控體系。

合規(guī)文化凝聚全員動(dòng)能

在加強(qiáng)合規(guī)管理過程中，中建安裝將合規(guī)文化作為重要基礎(chǔ)支撐，為樹牢合規(guī)理念策劃多層級(jí)方案：

——推動(dòng)合規(guī)列入兩級(jí)黨組織專題學(xué)習(xí)，將合規(guī)作為業(yè)務(wù)骨干培養(yǎng)、重點(diǎn)崗位履職、項(xiàng)目鐵五角淬煉及新員工入職必選課程。

——牽頭合規(guī)培訓(xùn)融入各線條，組織合規(guī)培訓(xùn)在橫向重點(diǎn)領(lǐng)域全覆蓋，推行“業(yè)務(wù)、法務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢”四步合規(guī)內(nèi)訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)，提升培訓(xùn)質(zhì)量。

——持續(xù)開展“合規(guī)于心、矩守未來”主題文化活動(dòng)，通過主要領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)寄語凝聚合規(guī)共識(shí)、公司領(lǐng)導(dǎo)率先垂范作出合規(guī)承諾、全體員工集中簽署合規(guī)承諾書、組織舉辦合規(guī)管理專題培訓(xùn)、立體制度宣貫、多層級(jí)開展合規(guī)宣傳等活動(dòng)，促進(jìn)合規(guī)宣傳進(jìn)總部、進(jìn)項(xiàng)目、進(jìn)工地，激發(fā)合規(guī)文化參與感和凝聚力。

中建安裝集團(tuán)有限公司總經(jīng)濟(jì)師、總法律顧問、首席合規(guī)官車玉敏表示：“合規(guī)于心，矩守未來。中建安裝將繼續(xù)扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)管理，為保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)現(xiàn)高精優(yōu)強(qiáng)新發(fā)展格局貢獻(xiàn)更大的合規(guī)力量。”