日前，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)發(fā)布一份刑事裁定書(shū)，披露了錦州銀行（00416.HK）原董事會(huì)秘書(shū)孫某受賄、非國(guó)家工作人員受賄、貪污一案的具體情況。

紅星資本局注意到，在被一審法院判處有期徒刑12年，并對(duì)其違法所得1200萬(wàn)元及相關(guān)孳息予以沒(méi)收、處罰金80萬(wàn)元等后，孫某曾提起上訴，但被二審法院駁回、維持原判。

截至發(fā)稿，錦州銀行的股價(jià)為0.7港元/股，總市值約為97.87億港元，約合88.72億元。

39歲當(dāng)上董事會(huì)秘書(shū)

工作17年，受賄上千萬(wàn)元

綜合裁定書(shū)以及錦州銀行的公告來(lái)看，孫某在1977年7月出生于遼寧省沈陽(yáng)市，2003年4月從東北財(cái)經(jīng)大學(xué)畢業(yè)，獲企業(yè)管理專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位。

2003年4月，孫某進(jìn)入錦州銀行的研究發(fā)展部工作，歷任研究發(fā)展部副總經(jīng)理、行長(zhǎng)辦公室副主任和行長(zhǎng)辦公室主任等。到2016年12月，時(shí)年39歲的孫某被聘任為董事會(huì)秘書(shū)。

2020年1月，錦州銀行發(fā)公告稱(chēng)，由于該行工作安排的變動(dòng)，孫某辭任聯(lián)席公司秘書(shū)一職，“孫先生已確認(rèn)并無(wú)與董事會(huì)存在分歧，且亦無(wú)與其辭任有關(guān)的其他事宜須提請(qǐng)股東或聯(lián)交所垂注。”

在10個(gè)月后，孫某因涉嫌非法收受他人財(cái)物，經(jīng)遼寧省紀(jì)委監(jiān)委批準(zhǔn)，他被錦州市紀(jì)委監(jiān)委采取留置措施，后于2021年5月20日被刑事拘留，一審法院于今年5月做出刑事判決。

紅星資本局注意到，孫某的違法犯罪行為主要發(fā)生在2016年及其以后，也就是他同時(shí)擔(dān)任行長(zhǎng)辦公室主任、董事會(huì)秘書(shū)等職務(wù)以后。

據(jù)一審法院判定，孫某主要有三大項(xiàng)犯罪事實(shí)：①受賄515萬(wàn)元；②非國(guó)家工作人員受賄1000萬(wàn)元、150萬(wàn)港元；③貪污16萬(wàn)元。

需要說(shuō)明的是，錦州銀行的股權(quán)幾經(jīng)變動(dòng)，孫某在十余年的工作過(guò)程中兼具國(guó)家工作人員、非國(guó)家工作人員身份。

裁定書(shū)顯示，在1997年成立時(shí)，錦州銀行為國(guó)有參股的城市商業(yè)銀行；到2018年8月，錦州銀行國(guó)有股份全部轉(zhuǎn)出；2019年9月，錦州銀行再次成為國(guó)有參股的城市商業(yè)銀行。

收好處費(fèi)“幫”股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)

從中協(xié)調(diào)股權(quán)代持糾紛也收50萬(wàn)元

據(jù)一審法院認(rèn)定，2016年下半年，錦州銀行的股東——福建運(yùn)通投資股份有限公司（下稱(chēng)“運(yùn)通公司”）內(nèi)部發(fā)生糾紛，欲轉(zhuǎn)讓其持有的錦州銀行股權(quán)，具體由翁某負(fù)責(zé)。

當(dāng)時(shí)，翁某找到時(shí)任錦州銀行董事會(huì)秘書(shū)的王某（另案處理）請(qǐng)求其幫忙，并承諾事后給予好處費(fèi)，王某表示同意并促成3300萬(wàn)股權(quán)的快速轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢O某協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)。

在事成后，翁某以顧問(wèn)費(fèi)的名義，給付165萬(wàn)元好處費(fèi)，孫某分得50萬(wàn)元。

同樣的事情在2017年上半年再次發(fā)生，運(yùn)通公司想將剩余的2000萬(wàn)錦州銀行股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)谑俏棠吃俅握业絻扇恕Ｔ谑鲁珊?，翁某給付300萬(wàn)元好處費(fèi)，孫某分得100萬(wàn)元。

不僅僅是運(yùn)通公司，錦州銀行的其他股東也找到了孫某這一“門(mén)路”。

2017年下半年，錦州銀行的股東沈陽(yáng)大眾企業(yè)集團(tuán)有限公司（下稱(chēng)“大眾集團(tuán)”）與沈陽(yáng)市華晨出租汽車(chē)有限公司（下稱(chēng)“華晨公司”）產(chǎn)生股權(quán)代持糾紛。

當(dāng)時(shí)，錦州銀行委派時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)的孫某全權(quán)處理此事，經(jīng)過(guò)對(duì)雙方進(jìn)行協(xié)調(diào)，華晨公司順利將400萬(wàn)股權(quán)過(guò)戶(hù)至其名下。為表示感謝，華晨公司的喬某分兩次給予孫某好處費(fèi)50萬(wàn)元。

另外，同樣是在2017年下半年，孫某曾利用職務(wù)便利貪污16萬(wàn)元。

2017年9月，孫某利用職務(wù)便利，以需要法律咨詢(xún)和顧問(wèn)服務(wù)的名義與北京隆某律師事務(wù)所沈陽(yáng)分所（下簡(jiǎn)稱(chēng)“隆某沈陽(yáng)分所”）簽訂委托公司治理合同，并約定服務(wù)費(fèi)用17.5萬(wàn)元。

錦州銀行將該筆服務(wù)費(fèi)轉(zhuǎn)至隆某沈陽(yáng)分所賬戶(hù)，該律所出具了正式發(fā)票。但在業(yè)務(wù)未開(kāi)展時(shí)，孫某提出終止履行合同，并要求隆某沈陽(yáng)分所將服務(wù)費(fèi)退回。扣除稅費(fèi)后，16萬(wàn)元以現(xiàn)金方式退還給孫某，這筆款項(xiàng)被孫某據(jù)為己有。

120萬(wàn)元藏在岳父家閣樓

收受超千萬(wàn)賄賂為中介機(jī)構(gòu)謀取利益

紅星資本局注意到，從2018年到2019年，在錦州銀行增發(fā)新股、對(duì)外投資過(guò)程中，孫某利用職務(wù)便利為他人謀取利益，先后收取他人錢(qián)款共1000萬(wàn)元、150萬(wàn)港元。

在2018年12月，錦州銀行在香港配售增發(fā)10億股新H股。

孫某利用職務(wù)便利，將Parchment（香港）投資有限公司（下音譯稱(chēng)為“帕加馬公司”）作為配售代理加入券商承銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)。帕加馬公司賺取錦州銀行支付的承銷(xiāo)傭金2700萬(wàn)港元。

為了躲避監(jiān)管，帕加馬公司的負(fù)責(zé)人陸某往她名下的建設(shè)銀行、光大銀行、招商銀行共存入700萬(wàn)元。2019年5月，陸某將三張銀行卡交給孫某，以此方式給予孫某好處費(fèi)700萬(wàn)元。

在此期間，陸某以銀行轉(zhuǎn)賬方式給孫某150萬(wàn)港元，但因懼怕被組織調(diào)查，孫某在2020年10月將150萬(wàn)港元通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬退回陸某的銀行賬戶(hù)。

2018年11月，錦州銀行購(gòu)買(mǎi)中原銀行（01216.HK）在香港發(fā)行的3億美元境外優(yōu)先股。孫某推薦帕加馬公司作為中原銀行優(yōu)先股的配售代理、加入券商承銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，帕加馬公司賺取傭金170萬(wàn)美元。

2019年下半年，陸某以現(xiàn)金方式送給孫某好處費(fèi)300萬(wàn)元，涉案錢(qián)款除了存放在孫某岳父、岳母、岳母的妹妹、妻子等人名下外，還有120萬(wàn)元存放在其岳父、岳母家的閣樓。

據(jù)一審法院判決，孫某犯受賄罪、非國(guó)家工作人員受賄罪、貪污罪，決定執(zhí)行有期徒刑12年，并處罰金人民幣80萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得1200萬(wàn)元及相關(guān)孳息、上繳國(guó)庫(kù)，另有16萬(wàn)元違法所得返還錦州銀行。

在孫某提出上訴后，二審法院認(rèn)為該案事實(shí)清楚，駁回上訴，維持原判?，F(xiàn)已審理終結(jié)。