商業(yè)秘密是企業(yè)最核心、最寶貴、最具競爭力的知識產(chǎn)權(quán)，是企業(yè)保護其技術(shù)信息和經(jīng)營信息的重要形式，是驅(qū)動企業(yè)研發(fā)與創(chuàng)新進而獲取競爭優(yōu)勢的有效工具之一，也是維護國家經(jīng)濟安全和國家安全的重要戰(zhàn)略資源。企業(yè)是知識產(chǎn)權(quán)的主要創(chuàng)造者和使用者，也是知識產(chǎn)權(quán)保護的主要力量。作為產(chǎn)權(quán)人的企業(yè)，要切實增強知識產(chǎn)權(quán)保護“第一責任人”的主體意識，加大保護投入，強化保護措施，努力構(gòu)建一套行之有效的知識產(chǎn)權(quán)風險防控機制。

一、案例公司簡介

音王電聲股份有限公司創(chuàng)始于1988年。1995年12月，成立寧波音王電子有限公司和寧波音王電子線纜有限公司，“音王”品牌問世，使用在麥克風、插頭、線纜、支架、音響放大器、功放、喇叭、音響、樂器凳等產(chǎn)品上。次年音王旗下“SOUNDKING”品牌問世。經(jīng)歷33年的發(fā)展，已成為全球音視頻智能化集成產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)之一，被國家多部委授予國家企業(yè)技術(shù)中心，院士工作站、國家博士后工作站，國家文化產(chǎn)業(yè)示范基地和國家文化出口重點企業(yè)等科研平臺與榮譽，并且曾服務于北京奧運會、上海世博會、西安世界園藝博覽會、G20峰會四個世界級盛會。2021年被國際權(quán)威機構(gòu)評定全球?qū)I(yè)音響與樂器行業(yè)225強中位居世界第16位。

二、侵犯商業(yè)秘密案過程簡介

2008年，音王進軍數(shù)字調(diào)音臺市場，收購英國世界頂級調(diào)音臺品牌“CADAC”（創(chuàng)始于1968年），并于2010年在國內(nèi)成立了調(diào)音臺生產(chǎn)和研發(fā)團隊。該團隊負責人即為本案的被告鄭某某（2005年起就在音王工作）。為使調(diào)音臺項目順利開展，音王斥巨資先后送鄭某某去英國、德國等國家考察、培訓、學習。2016年12月，鄭某某伙同其部門助理工程師丘某某、文某某和技術(shù)員賀某（鄭某某侄子）以非法牟利為目的，共謀利用音王數(shù)字調(diào)音臺核心商業(yè)秘密生產(chǎn)、銷售音王同款產(chǎn)品。2018年，鄭某某、丘某某、文某某和賀某四人相繼從音王離職，鄭某某帶走了音王公司載有數(shù)字調(diào)音臺技術(shù)資料的U盤。2019年3月，鄭某某、丘某某、文某某和賀某在廣東惠州成立公司，共利用音王“最佳的壓縮器”技術(shù)密點和U盤技術(shù)資料生產(chǎn)、銷售數(shù)字調(diào)音臺1205臺。2019年10月，音王向?qū)幉ü矙C關(guān)提請侵犯商業(yè)秘密罪的刑事控告書。2021年3月，寧波市人民檢察院以鄭某某、丘某某、文某某和賀某四人犯侵犯商業(yè)秘密罪為由，依法向?qū)幉ㄊ兄屑壢嗣穹ㄔ禾崞鸸V。同年4月，寧波中院作出一審判決：以侵犯商業(yè)秘密罪，判處鄭某有期徒刑四年，并處罰金200萬元，判處丘某某、文某某、賀某有期徒刑2年、緩刑2年6個月至有期徒刑1年，緩刑1年6個月不等，各處罰金5萬元至10萬元不等。

三、企業(yè)商業(yè)秘密保護措施分析

商業(yè)秘密作為知識產(chǎn)權(quán)的一種形式，越來越被企業(yè)重視，通過刑事、民事訴訟手段打擊違法行為。構(gòu)成商業(yè)秘密要具備三個要件：一是不為公眾所知悉；二是能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益；三是具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。而構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密行為有三種：第一是不正當?shù)墨@取行為；第二是不正當?shù)呐稒?quán)利人商業(yè)秘密的行為；第三是非法使用行為。目前企業(yè)在競爭中或多或少采用了一些不正當手段,通過技術(shù)信息泄密、研發(fā)成果泄密、競爭對手竊密、銷售訂單飛單、采購信息披露、財務信息泄密、電子數(shù)據(jù)泄密、隨意跳槽侵權(quán)、核心信息泄密，目的是搶占市場。像音王公司所在的聲光視訊行業(yè)，對于知識產(chǎn)權(quán)的保護意識比較淡薄，不少企業(yè)抄襲、跟風盛行；再加上侵犯商業(yè)秘密行為本身具有技術(shù)性、隱蔽性和復雜性防不勝防且難以界定產(chǎn)權(quán)問題，給企業(yè)帶來了困擾。

2019年4月，《反不正當競爭法》修改。修改后，在舉證責任有了很大調(diào)整。但是，商業(yè)秘密取證的難度系數(shù)依然很大。從實務方面，商業(yè)秘密案件取證難，本身的保護程度、對外展現(xiàn)的程度非常不一樣。比如像專利案件、商標案件，可以通過去市場上買個東西進行取證，商業(yè)秘密很難從終端產(chǎn)品上取證的，證據(jù)都存在沒有對外公布的場景里的。在商業(yè)秘密犯罪中，有一個定罪量刑最低的基準線，原來是50萬元，現(xiàn)在《刑法修正案》改到30萬元。隨著法律的逐步完善，很多企業(yè)愿意通過法律途徑維護自身的合法權(quán)益。司法實務倒逼很多法律法規(guī)的修改。如果企業(yè)愿意去維權(quán)，打擊商業(yè)秘密侵權(quán)，也會鼓勵法院在商業(yè)秘密案件中不斷尋求一些突破，想出更好的辦法去保護企業(yè)商業(yè)秘密。

（一）保護措施方面存在問題

一是保密管理制度不夠健全。大部分公司都會制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度和保密管理相關(guān)的規(guī)定，但是文件制度的規(guī)定并沒有根據(jù)公司技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)秘密革新情況及時予以更新完善。如：紙質(zhì)與電子形式的技術(shù)資料，公司沒有設(shè)定專門的保密專員，沒有進行內(nèi)部定密，沒有明確限定接觸人員及使用報備登記程序，未形成體系化、嚴密化的保密管理機制。這些文件制度的漏洞，將很可能導致公司有關(guān)商業(yè)秘密資料存在失竊風險。

二是保密制度執(zhí)行有待加強。部分公司會設(shè)置保密辦公室（特別是軍工產(chǎn)品承制企業(yè)），在辦公電腦等設(shè)備上張貼了保密提醒紙條，規(guī)定了員工離職交接程序。但在員工離職時工作交接流于形式，沒有進行工作資料、辦公U盤硬盤的清點。同時雖然公司與員工之間簽訂的勞動合同中專門設(shè)置保密與競業(yè)限制條款，但少有員工真正對有關(guān)條款及保密制度等知悉，在員工保密教育、宣傳、培訓上存在諸多不足。

三是核心商業(yè)秘密保護存在漏洞。公司的技術(shù)資料的保管，很多公司都會給到研發(fā)部門的文員或者公司的檔案管理員進行保管，隨意性大，沒有經(jīng)過公司領(lǐng)導層集體商議決策，沒有交接手續(xù)，沒有簽訂專項的保密協(xié)議，且存儲這些技術(shù)資料的商業(yè)秘密的電子設(shè)備，如移動硬盤、U盤等沒有加密程序。

四是競業(yè)禁止管理存在短板。員工離職時，雖然簽訂了競業(yè)禁止協(xié)議并每月支付補償金，但對離職員工是否遵守競業(yè)禁止約定情況沒有進行跟蹤查實，公司在員工離職后沒有及時了解動向，沒有告知和重申保密義務。同時，公司在按月支付競業(yè)限制補償金時，也沒有要求離職員工主動向公司匯報目前工作情況動向。但是，跟蹤管理的措施往往是被動的，離職人員有無新單位從業(yè)、在哪個單位從業(yè)、從事什么崗位、是否投資經(jīng)營同類業(yè)務等，這些真實信息的獲取都有很大難度，一定意義上限制了原用人單位對離職人員競業(yè)限制履行的管理，對保護企業(yè)商業(yè)秘密帶來一定的難度。

五是針對高級管理人員、技術(shù)研發(fā)人員等關(guān)鍵崗位，未進行背景調(diào)查或者背景調(diào)查信息不全面。背景調(diào)查通過第三方人力資源機構(gòu)或用人單位自己調(diào)查獲取信息，其中對于是否有受到行政處罰、刑事處罰，尤其是是否存在侵犯商業(yè)秘密行為，第三方人力資源機構(gòu)和用人單位難以獲取，而且更重要的是，背景調(diào)查需要經(jīng)過擬入職人員的書面同意與授權(quán)，否則有侵犯個人隱私的嫌疑，最終將影響對擬入職人員的判斷。

（二）保護措施的優(yōu)化改善

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新。商業(yè)秘密是企業(yè)賴以發(fā)展壯大的核心競爭力，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

一是建立體系化、嚴密化的保密管理機制。加大企業(yè)法務投入，細化完善企業(yè)勞動合同、保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議條款設(shè)置。根據(jù)公司技術(shù)革新情況及時對知識產(chǎn)權(quán)管理辦法和保密管理規(guī)定予以更新完善。對技術(shù)研發(fā)類員工的辦公電腦做斷網(wǎng)與限制USB接口處理。對外發(fā)送涉密數(shù)據(jù)應當經(jīng)過公司高層的審批，并采取加密措施（如“加密狗U盤”），數(shù)據(jù)發(fā)送與密鑰發(fā)送不能采用同一通道。

二是健全企業(yè)內(nèi)部分級分類保密管理機制，建立涉商業(yè)秘密文件使用全程留痕機制，覆蓋入職、在職、離職全程全員。對重要商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)科學評估定密，設(shè)定保密專員，限制接觸人員，建立使用、歸還、回收登記制度。其次，不定期監(jiān)測侵權(quán)情況，特別是在完成專利等知識產(chǎn)權(quán)的申請后，應緊密跟蹤知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，關(guān)注自身知識產(chǎn)權(quán)的保護情況。如果發(fā)現(xiàn)別人在后也申請了類似專利，可行使在先權(quán)利申請他人的這個專利無效。若發(fā)現(xiàn)他人使用自己的專利技術(shù)，應及時對侵權(quán)人、侵權(quán)行為發(fā)生地和侵權(quán)規(guī)模、侵權(quán)所得或公司所受到的損失進行調(diào)查、取證，以保證自身知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯。

三是加強保密制度執(zhí)行和落實情況督查。印發(fā)知識產(chǎn)權(quán)管理辦法和保密制度規(guī)定，要求涉密人員及關(guān)鍵崗位員工學習遵守。加強涉密人員離職實質(zhì)性審查工作，重點檢查辦公資料、涉密移動硬盤、U盤等重要文件交接情況。常態(tài)化開展保密教育、宣傳、培訓及執(zhí)行落實情況的督促檢查。在員工新簽、續(xù)簽勞動合同及晉升培訓時重點開展保密制度學習。

四是加強對核心商業(yè)秘密的保護。企業(yè)應將設(shè)計、開發(fā)、制造、加工、銷售等環(huán)節(jié)全部納入商業(yè)秘密保護工作。核心商業(yè)秘密和其他知識產(chǎn)權(quán)，應當存儲在加密設(shè)備中由專人保護。如果交由無權(quán)接觸的人員保管，應當經(jīng)過公司領(lǐng)導層商議決策，辦理交接手續(xù)，簽訂專項保密協(xié)議，避免發(fā)生失竊情況。而對于軟件程序代碼的保管，須拆分保管于備份，避免集中在一個人。其次，在日常和業(yè)務合同中，涉及需要保密義務時，企業(yè)應把違約責任約定的越嚴苛越好，把需要披露的東西的保護范圍設(shè)置更廣一些，同時可以設(shè)置一些監(jiān)督或第三方來審計，能夠進行抽查。在合同中注明，本身就有一個威懾力。第三，保護商業(yè)秘密的非公知性。新技術(shù)研發(fā)出來后，一定要做好切割。哪些可以申請專利，哪些作為商業(yè)秘密保護，一定要有一個清晰的認識，否則容易把商業(yè)秘密做成了專利而披露。所以要做好專利布局。

五是補齊競業(yè)禁止管理短板。競業(yè)限制的目的主要是為了保護用人單位的商業(yè)秘密，所以，衡量是否屬于可以簽訂競業(yè)限制的主體，核心取決于這些員工是否掌握了公司的核心機密。高級管理人員、關(guān)鍵技術(shù)崗位等員工離職時，應當主動與其簽訂競業(yè)禁止協(xié)議并由公司支付補償金，定期對離職員工是否遵守競業(yè)禁止約定情況進行跟蹤查實。在支付競業(yè)限制補償金的同時，應當通過電話、短信、郵件等方式提醒離職員工遵守競業(yè)禁止約定，否則公司有權(quán)進行法律追責。

六是對商業(yè)秘密按其實際可創(chuàng)造價值、對公司發(fā)展的重要程度、維護成本等進行分級。對重要的原料或者零配件實行編號替代和分部門管理的方式。同時，在與其他單位或個人合作的過程中，對所涉及的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬、使用范圍、期限、后續(xù)研發(fā)成果的分配等做詳細規(guī)定，簽署相關(guān)法律文件。

七是尋求行政和司法機關(guān)的幫助。公司一旦發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密存在泄露的行為時，應當及時向當?shù)厥袌霰O(jiān)督管理部門、公安機關(guān)等尋求幫助。措施主要有：市場監(jiān)督管理部門舉報投訴、向公安部門提出控告、申請勞動仲裁或商事仲裁、向人民法院提起訴訟、向人民檢察院提起商業(yè)秘密訴訟活動法律監(jiān)督等，以保護合法權(quán)益，避免損失進一步擴大。

八是由政府部門主導并管理，建立一個統(tǒng)一的企業(yè)競業(yè)限制義務人員信息管理平臺。通過此平臺，共享信息系統(tǒng)，實現(xiàn)同行業(yè)競業(yè)限制義務人員名單的共享。用人單位在招錄高級管理人員、技術(shù)研發(fā)人員及其他重要崗位人員等關(guān)鍵崗位人員時可以借助平臺來判斷人員基本信息的真實性及人員的誠信度，對在平臺上存在不良記錄或錄用風險的人員予以拒絕錄用。而對已離職須遵守競業(yè)限制義務的人員，借助平臺進行跟蹤管理，了解和掌握其履行情況，從而也降低了勞動用工法律風險。

四、結(jié)論

知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新已是生產(chǎn)生活和社會發(fā)展源動力。企業(yè)內(nèi)部人員“監(jiān)守自盜”等問題多發(fā)頻發(fā)，已成為影響企業(yè)健康發(fā)展的痛點所在。侵犯商業(yè)秘密的行為，不但使企業(yè)辛苦建立起來的技術(shù)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢毀于一旦，給企業(yè)造成直接經(jīng)濟損失，而且給許多企業(yè)家?guī)黼y以彌補的精神創(chuàng)傷。全社會應當共同關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)保護工作，推動形成“尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信守法”的知識產(chǎn)權(quán)文化，持續(xù)優(yōu)化市場化法治化國際化營商環(huán)境，全力維護企業(yè)創(chuàng)新的碧水藍天。（作者系音王電聲股份有限公司法務審計部經(jīng)理，寧波、沈陽仲裁委員會仲裁員）